广发国证通讯交游型通达式指数证券投资     基金更新的招募说明书     基金经管东谈主：广发基金经管有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       时刻：二〇二五年一月 【遑急辅导】   本基金于 2023 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可【2023】895 号文注册。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、齐备。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书。   基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金经管东谈主依照恪称背负、古道信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动 等因素产生波动，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券零散的非系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金管 理风险。同期由于本基金是交游型通达式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基 金投资组合文告与标的指数文告偏离的风险、追踪舛误遏抑未达约定主见的风险、指数编制 机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划过错的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股 指期货、资产支捏证券等）的零散风险、参与转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金的特定风险详见招 募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数国证通讯指数的阐述，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   国证通讯指数是深圳证券信息有限公司编制，以反应沪深北商场通讯产业关系上市公司 的全体阐述。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的防卫信息。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需提神，使用深圳证券交游所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用国证通讯指数成份股中的深圳证 券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账 户；如投资者需要使用国证通讯指数成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券交游所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券交游所及登记结算机构的关系业务功令，确保具 备关系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式照旧招供。   本基金以 1 元运转面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵寓概要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本 基金阐述的保证。   本次更新的招募说明书主要对基金合同散伙要求等信息进行改良，更新内容截止日为 月 28 日，筹商财务数据和净值阐述截止日为 2024 年 3 月 31 日（本阐发中财务数据未经审计）。                             目   录                 第一部分   弁言   《广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金招募说明书》                             （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作经管办法》                          （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险经管规矩》                    （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、 《证券投资基金信息走漏内容与阵势准则第 5 号》以及 《广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金基金合同》                          （以下简称“基金合同”） 编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其真正性、准确性、齐备性承担法律就业。   广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同卓越他筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 说明书》卓越更新 合同的任何有用改良和补充 指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 公告》 概要》卓越更新 额上市交游公告书》 行政规章以卓越他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良       《流动性风险经管规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其频频作念出的改良 通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》卓越频频作念出的改良       《指数基金指导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及颁布机关对其频频作念出的修 订 界说的“交游型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 精采追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受通达式运作方式的基金 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》           （包括其频频改良）及关系法律律例规矩，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调整、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 记结算有限就业公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 关业务功令卓越频频作念出的改良 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 证券、现款替代、现款差额卓越他对价 书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额卓越他对价 的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划并由深圳证券交游所在交游时刻内 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行规划） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计 算） 申购款卓越他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的步履 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让 或交游的债券等 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金经管东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇协调客服热线：95105828                鼓吹称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          焚烧通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融鼎新投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和编削委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和编削委员会、中国南边电网有限就业公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限就业 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际资产经管有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司就业，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧技巧服 务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德矫健银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 想象参谋有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：零丁董事，博士，解释、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，解释，现任浙大城市学院法学院解释，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副解释、 法律系副主任、法学院副院长、法学院解释，宁波大学法学院解释。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，解释，现任辽宁大学新华国际商学院解释，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展想象处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司议论处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销经管部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司就业，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限就业公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、概括经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司就业，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司就业，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构答应部副总司理、想象发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际资产经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司就业，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金经管有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司就业。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，战术与鼎新业务部总司理。   夏浩洋先生，理学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国际中国互联网 30 交 易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交游型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料开采主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料开采主题交游型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网开采交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金经管有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选销耗交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选销耗交游型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型通达式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交游型通达式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产交游型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交游型通达式指数证券投资基金基金司理(自    基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、适应策略部 总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 的筹商规矩，建立健全里面遏抑轨制，选定有用措施，留意违背现行有用的筹商法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会筹商规矩的步履发生。                      《基金法》及筹商法律律例，建立健全的里面控 制轨制，选定有用措施，留意下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律律例或中国证监会报复的其他步履。 律例及行业表率，古道信用、辛勤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、烦躁、辞让或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽背负、滥用权柄；   （7）违背现行有用的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规矩，泄漏在 任职时期洞悉的筹商证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资议论等 信息；   （8）违背证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，侵扰商场标准；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特地含有空虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会报复的步履。   （1）依照筹商法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方卓越代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规矩，泄漏 在职职时期洞悉的筹商证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资议论 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交游卓越他行动。   五、基金经管东谈主的里面遏抑轨制   基金经管东谈主的里面遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。   里面遏抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本经管轨制的统治和 指导。里面遏抑大纲明确了里面遏抑主见和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、内 部遏抑环境、里面遏抑措施等。基本经管轨制包括风险遏抑轨制、基金投资经管轨制、基金绩 效评估窥探轨制、辘集交游轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息系统经管轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭竖立、就业要求、业务历程等的具体说明。   根据基金经管业务的特性，公司竖立标准递进、权责协调、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定防卫的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立遑急业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的就业。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行动，对里面遏抑轨制的推行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际管帐 表率上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股 票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发团 队、风险经管团队、系统与数据团队、花样支捏团队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券 投资基金托管业务履历，成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩 理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科身手和鼎新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，死力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指导，以“值得信托的行家、贴心折务的管家、让价值 捏续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以鼎新的“服务居品化”为方法论，全所在助 力资管机构终了可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休鼎新托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募 基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，成功托管 国内第一只券商辘集资产经管议论、第一只 FOF、第一只信托资金议论、第一只股权私募基 金、第一家终了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答应、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，终了从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转化，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续适应发展，社会影响力不休提高,频年来得到业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新奖”； 中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融鼎新“十 佳金融居品鼎新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子决议二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受宽容托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答应托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 商场托管业务商场鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管协调伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限就业 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行就业，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等边界有久了的研究和丰富的实务训导。   三、基金托管业务筹划情况   收尾 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面遏抑轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度筹商法律律例和行业监管轨制，坚捏遵法筹划、规 范运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，留意和化解筹划风险， 确保托管业务的适应运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞缝隙、排斥隐患， 保证业务适应运行的风险遏抑轨制，确保托管业务信息真正、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险留意体系：   一级里面遏抑及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退守和遏抑；总行 风险经管部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控提高经管 建议。   二级里面遏抑及风险留意是招商银行资产托管部竖立风险合规经管关系团队，负责部门 里面风险退守和遏抑，实时发现里面遏抑劣势，提倡整改决议，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室阐发。   三级里面遏抑及风险留意是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，苦守内遏抑衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑遮掩各项业务过程和操作阵势、遮掩扫数团队和岗亭，并由 通盘东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以留意风险、审慎筹划 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的查验、评价部门零丁于里面遏抑的 建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑想象的有用性、里面遏抑推行的有用性。 里面遏抑想象的有用性是指里面遏抑的想象遮掩了扫数应祥和的遑急风险，且想象的风险应 对措施适合。里面遏抑推行的有用性是指里面遏抑或者按照想象要求严格有用推行。   （5）适合性原则。里面遏抑适合招商银行托管业务风险经管的需要，并或者跟着托管业 务筹划战术、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留意的目的。   （7）遑急性原则。里面遏抑在终了全面遏抑的基础上，祥和遑急托管业务遑急事项和高 风险阵势。   （8）制衡性原则。里面遏抑或者终了在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务历程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果。   （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构脉络明晰、经管要求明 确，野蛮风险经管全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据推行外乡实时备份，扫数的业务信息须经过严 格的授权方能进行看望。   （3）客户贵寓风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格保 密，除法律律例和其他筹商规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息技巧系统风险遏抑。招商银行对信息技巧系统机房、权限经管实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，扫数电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统选定 两地三中心的救急备份经管措施等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东谈主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等筹商 法律律例的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务阵势中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违背法律律例、 基金合同的指示断绝推行，独立即文告基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交游表率照旧奏效的投资指示违背法律、行政律例和 其他筹商规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面面目文告基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律律例及基金合同允许的调整期限。基金经管东谈主收到文告后应实时查对质据并 以书面面目向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。                      第五部分   关系服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交游。   本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东谈主可根据筹商法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请苦守各销售机构 业务功令与操作历程。   二、 登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   筹商东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、 出具法律成见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   筹商东谈主：邓传远   四、 审计基金资产的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（特殊粗拙合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 推行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发 筹商东谈主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰                     第六部分    基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险经管规矩》、基金合 同卓越他筹商规矩召募本基金，并于 2023 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可【2023】895 号文注册召募。   本基金为交游型通达式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2023 年 5 月 29 日至 2023 年 6 月 2 日止进行发售。本基金召募对象为合适法律 律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                     第七部分   基金合同的奏效      一、   基金合同的奏效      本基金基金合同已于 2023 年 6 月 8 日奏效，自该日起，本基金经管东谈主矜重着手经管本基 金。   二、      基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产边界      《基金合同》奏效后，贯串 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期阐发中给以走漏；贯串 60 个就业日出 现上述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会阐发并提倡搞定决议，如捏续 运作、调整运作方式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。      法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时刻   基金经管东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的筹商规矩公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响的前提下，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对通盘份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金经管 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市交游   一、   基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金经管东谈主依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市功令》，经向深圳证券交游所恳求，本基金于2023年6月21日起上市交游（基金代码：159507； 场内简称：电信ETF）：   二、   基金份额的交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游、暂停或散伙上市交游，应苦守《深圳证券交游 所交游功令》、《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等筹商规矩。   三、   上市交游的停复牌、暂停上市、归附上市和散伙上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和散伙上市等按照《基金法》和关系 法律律例以 及《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》等关系业务功令、文告、指导、指南等筹商规 定推行。   当本基金发生深圳证券交游所关系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当散伙上市的 情形时，本基金将在履行适合表率后由交游型通达式指数证券投资基金变更为以国证通讯指 数为标的指数的非上市的通达式指数基金---“广发国证通讯指数证券投资基金”，无需召开 基金份额捏有东谈主大会。若届时本基金经管东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金管 理东谈主将本着珍重基金份额捏有东谈主正当权益的原则，及第其他合适的指数手脚标的指数，履行 适合表率后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并散伙上市后，对于本基金场内份额的 处理功令由基金经管东谈主提前制定并公告。   四、   关系法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等关系规矩 内容进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩推行，且此项修改毋庸召开基金份 额捏有东谈主大会。   五、   基金份额参考净值的规划与公告   基金经管东谈主或者基金经管东谈主托福深圳证券信息有限公司在关系证券交游所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券交游所在交游时刻内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中报复用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违背法律律例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包 括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开捏有东谈主大会审议。   七、   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市交游的新功 能，基金经管东谈主不错在履行适合的表率后增多相应功能。   八、   如将来深圳证券交游所推出ETF的新业务，在不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提 下，经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 给以修改，此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。 在关系条件许可的前提下，基金经管东谈主可增多或调整申购赎回代理机构，并在基金经管东谈主网 站公示。   二、申购与赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平常交游日的平常交游时刻；但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东谈主可根据推行情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购着手公告中规矩。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回着手公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前着手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时期，可暂停办 理申购。   在确定申购着手与赎回着手时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的着手时刻。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限就业公司对于交游所交游型通达式证券投资基金登记结算业求实施 笃定》的规矩。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司修改或更新上述功令并 适用于本基金的，则按照新的功令推行，并在招募说明书中进行更新。 权益不受挫伤并得到自制对待。      基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则着手实施前依照《信息走漏办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。      四、申购与赎回的表率      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主规矩的表率，在通达日的具体业务办理 时刻内提倡申购或赎回的恳求。      投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须捏有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。      投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。      基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定成功。申购、赎回的 证据以登记结算机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额卓越他对价的 计帐交收适用关系业务功令和参与各方关系公约卓越频频改良的筹商规矩。      投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管 东谈主。    投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。    要是登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不成平常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系公约卓越频频改良的筹商规矩进行处理。    基金经管东谈主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理功令等进行调整，基金经管东谈主 应最迟于新功令着手实施前在规矩媒体公告。    五、申购与赎回的数额限制 单元为 1,000,000 份。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体规矩请参见关系公告。 例限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度卓越用途 对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额卓越他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或关系业务功令发生变化，基金经管东谈主不错在不违背关系法律律例的情况下对申购赎回清单 规划和公告时刻进行调整并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内走漏。 遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合蔓延规划或走漏。 佣金。   若商场情况发生变化，或关系业务功令发生变化，基金经管东谈主不错在不违背关系法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，履行关系表率后，对基金申购赎回 业务功令、基金份额净值、申购赎回清单规划和公告时刻等进行调整并提前公告，毋庸召开 基金份额捏有东谈主大会。   七、申购、赎回清单的内容与阵势  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份 证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值卓越他关系内容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：报复现款替代（标志为“报复”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“报复”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  报复现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于扫数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款手脚替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，    不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告规矩的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券平常交游 后买入，而推行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理表率  T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券推行购入成本加上按照 N+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于而后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为有用遏抑基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金经管东谈主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例所有这个词不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的规划 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调整的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   要是深圳证券交游所现款替代比例规划公式发生变化，以深圳证券交游所文告规矩的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对竖立不错现款替代 的沪市成份证券通盘用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的规划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证 券，推行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证 券，推行卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此 收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交游证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎回主见雷同的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深交所证据申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上交所贯串竞价时期，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交游指示。   基金经管东谈主按照“时刻优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时刻标准，以替代金额与被替代证券的循序推行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回证据时刻标准，以替代金额与被替代证券的循序推行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管 东谈主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。  N+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入（卖 出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若 未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交游用度） 加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖 出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于而后 3 个就业日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因以为有必要竖立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金经管东谈主以为合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主规划的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其规划公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各报复现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各报复现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。  基金经管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的阵势进行修改。  申购、赎回清单的阵势例如如下：  申购赎回清单的阵势例如如下：  基本信息            最新公告日历                XXX            基金称号                  广发国证通讯交游型通达式                                  指数证券投资基金            基金经管公司称号              广发基金经管有限公司            基金代码                  XXX            标的指数代码                399389            基金类型                  XXX  T-1 日信息             现款差额（单元：元）       XXX             最小申购、赎回单元资产 XXX             净值（单元：元）             基金份额净值（单元：元） XXX  T 日信息内容             预估现款差额（单元：元） XXX             最小申购、赎回单元（单 XXX             位：份）             最小申购、赎回单元红利 XXX             金额（单元：元）             是否需要公布 IOPV          是             是否允许申购               是             是否允许赎回               是             不错现款替代比例上限           XXX             当日累计申购份额上限           XXX             当日累计赎回份额上限           XXX  成份股信息内容 证券   证券    股份     现款替   现款替代溢        现款替代折   申购替   赎回替   挂牌 代码   简称    数目     代标志    价比例          价比例    代金额   代金额   商场   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金经管东谈主届时在网站上公布的推行内容为准。通过深圳证 券交游所卓越他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单阵势， 与基金经管东谈主网站公布的申购赎回清单在内痛快阵势上可能略有各别。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 当日基金资产净值。 编制过错或 IOPV 规划过错。 者指数编制单元、关系证券交游所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极端情况指基金经管东谈主无法料念念并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通 讯故障、电力故障、数据过错等。 证据成功，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购恳求将被 断绝。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定断绝或暂 停接受投资东谈主的申购恳求时，基金经管东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、关系证券交游所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极端情况指基金经管东谈主无法料念念并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通 讯故障、电力故障、数据过错等。 恳求被证据成功，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时，该 笔赎回恳求将被断绝。 编制过错或 IOPV 规划过错。 接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东谈主不成出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪舛误最小化，领受通达式运作方式的基金。要是本基金推出勾搭基金，在本基 金上市之前，勾搭基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金经管东谈主有权制定辘集申购相 关的具体业务功令。 回方式着手推行前给以公告。 情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 公约。 体办理方式等关系事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司针对交游型通达式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调整本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并在本基金基金合同、招募说明书卓越更新中 给以更新，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十二、基金的转托管、非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金经管东谈主可法律律例允许范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的前提下， 根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据关系法律律例规矩进行信息走漏。                 第十一部分        基金的投资   一、   投资主见   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。在平常情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年化跟 踪舛误不跨越 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证通讯指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板卓越他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支捏证券、银行入款、同行 存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国 证监会的关系规矩。   本基金可根据法律律例的规矩参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权卓越他金融器具的投资比例依 照法律律例或监管机构的规矩推行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例苦守届时有用的法律律例和关系规矩。   三、   投资理念   本基金苦守指数化投资理念，在有用漫衍风险的基础上以较低的成本得到标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为国证通讯指数（指数代码：399389）。   国证通讯指数是深圳证券信息有限公司编制，以反应沪深北交游所通讯产业关系上市公 司的全体阐述。    （1）指数称号和代码    指数称号：国证通讯指数    指数简称：国证通讯    英文称号：CNI Communications Index    英文简称：CNI Communications    指数代码：399389    （2）指数基日和基点    该指数以 2002 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本及第方法    野蛮下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    A、非 ST、*ST 证券；    B、科创板证券、北交所证券上市时刻跨越 1 年，其他证券上市时刻跨越 6 个月；    C、公司最近一年无要紧违法、财务阐发无要紧问题；    D、公司最近一年筹划无极端、无要紧逝世；    E、覆按期内证券价钱无极端波动；    F、根据国证行业分类表率，公司的一级行业包摄为电信业务。    领先，规划入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔辞退次后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，及第前 70 名证券 组成运转样本, 数目不及则按推行数目选入。    投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的防卫信息。    五、   投资策略      本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成卓越权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股卓越权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成卓越权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同要领整时，基金经管东谈主将对投资组合进行优化，以更精采的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，结合训导判断，概括议论关系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在平常情况下，本基金力求遏抑投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值小于 0.2%，年化追踪舛误不跨越 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴聘和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。      本基金可投资资产支捏证券。本基金将重心对商场利率、刊行要求、支捏资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析， 并接济领受数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主要苦守有用经管投资策 略，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、交游活跃的合约进行交 易。      在加强风险留意并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着商场的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资主见的前 提下，苦守法律律例的规矩，相应调整或更新投资策略，并在履行适合表率后在招募说明书 更新中公告。   六、   投资组合经管   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合调整。   （1）确定主见组合：基金经管东谈主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在规矩的时刻内，领受适合的方法和措施对组合进行调整，直 至达到精采追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息以 及成份股公司其他要紧信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合捏有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析推行组合与主见组合的 各别卓越原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将推行组合调整为主见组合的最优决议，确定组合交游议论；如发 生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等要紧事项，基金司理召集会议，决定基 金的操作策略；调整组合，达到主见组合的捏仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成卓越权重为基础， 议论 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金经管费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合阐述、追踪舛误等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛误情况，找出未能有用遏抑较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制功令及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整奏效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛误。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合景象和追踪舛误等情况，重心分析基金的追踪误 差和追踪偏离度的产生原因、现款遏抑情况、标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未 来可能发生的变化等。   在平常商场情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.2%，年化追踪舛误不跨越 出追踪舛误的来源，并选定合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛误进一步扩大。   七、   投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须遵从以下限制：   在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指 期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的 现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    （3）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10%；    （4）本基金捏有的通盘资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金捏有的清除（指清除信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券边界的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得超 过其各种资产支捏证券所有这个词边界的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，要是其信用品级下降、不再合适投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的    （11）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股 票推行，与境 内上市交游的股票合并规划；   （15）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列风险遏抑主见要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （16）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项规矩的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。 因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规矩的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起着手。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不 再受关系限制。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱卓越他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩报复的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主卓越控股鼓吹、推行遏抑东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留意 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。关系交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、报复步履规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行适合表率后，基金经管东谈主可依据法律律例或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更。   八、    标的指数和事迹比拟基准   本基金标的指数为国证通讯指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指数收益率。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发 生之日起十个就业日内向中国证监会阐发并提倡搞定决议，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确如时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主 利益优先原则赈济基金 投资运作。   九、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   十、    基金经管东谈主代表基金诈骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   十一、 基金投资组合阐发   广发基金经管有限公司董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在空虚记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本阐发内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务主见、净值阐述和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性 述说或者要紧遗漏。   本投资组合阐发所载数据收尾 2024 年 3 月 31 日，本阐发中所列财务数据未经审计。 序号         花样      金额（元）           占基金总资产的比例（％）        其中：粗拙股      61,658,217.71           96.76            存托凭证                -               -        其中：债券                   -               -        资产支捏证券                  -               -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                -               -        产          银行入款和结算备          付金所有这个词      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的所有这个词项不含可退替代款估值增 值。      (1)阐发期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                        值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                        -             -                                                    -             -  B 采矿业  C 制造业                                 42,238,549.55       67.27      电力、热力、燃气及水分娩和供应  D                                                 -             -      业  E 建筑业                                             -             -  F 批发和零卖业                                          -             -  G 交通运载、仓储和邮政业                                     -             -  H 住宿和餐饮业                                          -             -  I 信息传输、软件和信息技巧服务业                     19,419,668.16       30.93  J 金融业                                             -             -  K 房地产业                                            -             -  L 租出和商务服务业                                        -             -  M 科学研究和技巧服务业                                      -             -  N 水利、环境和人人设施经管业                                   -             -  O 住户服务、修理和其他服务业                                   -             -  P 栽植                                           -           -  Q 卫生和社会就业                                      -           -  R 文化、体育和文娱业                                    -           -  S 概括                                           -           -   所有这个词                                61,658,217.71       98.20 (2)阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本阐发期末未捏有通过港股通投资的股票。                                                        占基金资产   序号    股票代码     股票称号   数目(股)        公允价值（元）           净值比例                                                         (％)   本基金本阐发期末未捏有债券。 本基金本阐发期末未捏有债券。 本基金本阐发期末未捏有资产支捏证券。 本基金本阐发期末未捏有贵金属。 本基金本阐发期末未捏有权证。 （1）本基金本阐发期末未捏有股指期货。 （2）本基金本阐发期内未进行股指期货交游。 （1）本基金本阐发期末未捏有国债期货。 （2）本基金本阐发期内未进行国债期货交游。   (1)阐发期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案观察，阐发编制日 前一年内未受到公开造谣、处罚。   (2) 本阐发期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规矩的备选股票库的情形。   (3) 其他资产组成    序号          称号             金额（元）   (4) 阐发期末捏有的处于转股期的可调整债券明细   本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可调整债券。   (5) 阐发期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本阐发期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                            第十二部分          基金的事迹    本基金经管东谈主依照恪称背负、古道信用、辛勤尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐述。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               事迹比拟                         净值增长       事迹比拟               净值增长                            基准收益      阶段                 率表率差       基准收益                 ①－③          ②－④                率①                             率表率差                            ②        率③                                                ④    自基金合    同奏效起        -7.58%      1.79%     -1.85%     1.87%       -5.73%   -0.08%    于今 变动的比拟                      广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金               累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                         (2023 年 6 月 8 日至 2024 年 3 月 31 日)   注：（1）基金合同奏效日历为 2023 年 6 月 8 日，至走漏时点未满一年。   （2）本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期收尾时各项资产配置比例合适基金 合同筹商规矩。                  第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以卓越他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以卓越他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事就业   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规矩刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。                第十四部分    基金资产的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律律例规矩需要对外 走漏基金净值的非交游日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监 管部门筹商规矩。   （一）对存在活跃商场且或者获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成真正反应公允价值的， 支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征议论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其巨额捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在交游所商场上市交游的可调整债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交游所商场 挂牌转让的资产支捏证券，领受估值技巧确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的清除股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩确定公 允价值。   （1）银行间商场交游不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在显着各别，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 关规矩进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律律例的规矩或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据筹商法律律例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的规划 结果对外给以公布。   五、    估值表率 规划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩走漏。 规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。   六、   估值过错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错变成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，过错的就业东谈主应当对由于 该估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错就业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错就业方承担；由于估值过错就业方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错就业方对顺利损失承担补偿 就业；若估值过错就业方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值过错就业方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的就业方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估 值过错的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍支吾估值过错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥 得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加 上照旧得到的欠妥得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值过错就业方。      （4）估值过错调整领受尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估 值过错的就业方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的就业方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值过错的更正向筹商当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值规划出现过错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施留意损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告。      （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行补偿时，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的就业，经证据后按以下要求进行补偿：      ①本基金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议推行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 捏有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照过错进程各自承担相应的就业。      ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，天然屡次再行规划和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的规划结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      ④由于基金经管东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值规划过错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、    暂停估值的情形 的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金经管东谈主应当暂停 基金估值；   八、    基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交游收尾后规划当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值信息给以公布。   九、    特殊情况的处理 资产估值过错处理。 金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧选定必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现过错的， 由此变成的基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢免补偿就业。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极选定必要的措施消弱或排斥由此变成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 基金经管东谈主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动逝世为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金经管东谈主、登记结算机构可对基金 收益分拨原则进行调整，并依照《信息走漏办法》的筹商规矩在规矩媒介公告，而不需召开 基金份额捏有东谈主大会。   四、 基金收益分拨数额实在定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行规划）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行规划）。   收尾收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跨越 1%时，基金经管东谈主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额、分拨方式等内容。   六、 收益分拨决议实在定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的筹商规矩在规矩媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金散伙计帐时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商搞定。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商律例及相应公约规矩，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的花样      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规矩代扣代缴。      本基金支付给经管东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规矩。                第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照筹商规矩编制基金管帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 事务所卓越注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。               第十八部分   基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 卓越他筹商规矩。关系法律对信息走漏的方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本 基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息走漏办法》规矩的互联网 网站（以下简称规矩网站）等媒介走漏，并保证投资者或者按照基金合同约定的时刻和方式 查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   规矩网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要 东谈主大会召开的功令及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东谈主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三 个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 对价的规划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金着手申购、赎回公告   基金经管东谈主应与申购着手日、赎回着手日前在规矩媒介和基金经管东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个通达日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于 规矩报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规矩报刊及网站上。   （九）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交游公告书辅导性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，并将年度阐发正 文登载于规矩网站上，将年度阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度阐发的财务管帐 阐发应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，并将中期阐发 正文登载在规矩网站上，将中期阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐发，将季度 阐发登载在规矩网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 走漏该投资东谈主的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   基金经管东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组联合产情况卓越流动性风险分 析等。   （十一）临时阐发   本基金发生要紧事件，筹商信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （十二）泄露公告      在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，关系 信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开泄露，并将筹商情况立即阐发中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。      （十三）计帐阐发      基金合同散伙的，基金经管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐阐发。 计帐阐发应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见 书。计帐组应当将计帐阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十四）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十五）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借业务，基金管 理东谈主将按关系法律律例要求进行走漏。   六、信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息走漏事务。基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未 公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息走漏内容与 阵势准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金居品 贵寓概要、基金计帐阐发等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行 书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信 息的真正、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介走漏信息，然则其他人人媒介不得早于规矩媒介和基金上市交游的证券交游所网站走漏 信息，何况在不同媒介上走漏清除信息的内容应当一致。基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律 律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资 者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具 体要求应当合适中国证监会及自律功令的关系规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律成见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和交游轨制等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如经管身手、财务景象、 商场远景、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不成完全遁藏。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款面目来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统竖立欠妥变成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策造作而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交游操作造作等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司经管信息系统竖立欠妥等因素而可能变成的损失。   公司职工不遵从职业操守，发生作恶、违法步履而可能导致的损失。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者基金投资违背律例及基金 合同筹商规矩的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险卓越经管方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，防卫了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有细密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即国证通讯指数） 的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成 交金额，该指数具有充足的流动性可野蛮本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将 根据商场情况结合训导判断，概括议论关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成 份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛误。因此， 本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细密。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险经管器具，对赎回恳求等进行限定调整，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的接济措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 防卫了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及表率。   ②减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，防卫了解本基金减速支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主经受赎回款项的时刻将可能比一般平常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防卫了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场遍及 规矩等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 居品风险之间的匹配进修。同期，不同销售机构因其选定的具体评价表率和方法的各别，对 清除居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 推走运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之 间的匹配进修，并须实时祥和销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数文告与股票商场平均文告偏离的风险   标的指数并不成完全代表扫数国证通讯指数成份股上市公司的全体商场阐述。标的指数 成份股的平均文告率与扫数国证通讯指数成份股上市公司的全体的平均文告率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划景象、投资者表情 和交游轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合文告与标的指数文告偏离的风险 离度与追踪舛误。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛误。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因阑珊卖空、对冲机制卓越他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 规划过错的风险   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，规划基金份额参考净值（IOPV），并将规划结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游 所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各别，IOPV 规划可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条件被散伙上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 散伙上市，导致基金份额不成继续进行二级商场交游的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收失约，将导致投资者不成实时、足额 得到申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元通盘赎回，而只可在二级商场卖出通盘或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券商场的交游机制和技巧拘谨，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   要是基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平常进行将 受影响。   （13）申购赎回清单秀气竖立风险   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代秀气竖立时，将充分议论由此激发的商场套 利等步履对基金捏有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金经管东谈主不成保证极点情况下申购赎回清 单秀气竖立的完全合感性。   （14）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动逝世为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及 其他代理机构。   （16）本基金投资特定品种的零散风险 为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 各别变成的风险。合约品种各别变成的风险，是指雷同的合约品种，在雷同因素的影响下， 价钱变动不同。阐述为两种情况：价钱变动的主见相悖或价钱变动的幅度不同。雷同合约品 种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品种各别的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。 零散的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操格调险和法律风险。   （17）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场 风险，指证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方失约、业务功令调整、 信息技巧不成平常运行等风险。   （18）追踪舛误遏抑未达约定主见的风险   本基金力求将年化追踪舛误遏抑在 2%以内，但因标的指数编制功令调整或其他因素可能 导致追踪舛误跨越上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （19）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与阵势”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛误。 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额 上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。   （20）指数成份股发生负面事件面对退市时的支吾风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策表率后实时对关系成份股进行调整。存在因基金经管东谈主对负面事件卓越影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整关系成份股或者过早调整关系 成份股，进而增大本基金的追踪舛误，以至不排除给基金资产带来损失的风险。   （21）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍重，将来指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的经管和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会阐发并提倡搞定决议，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金 合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则赈济基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关系商场阐述有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因技巧因素而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开采、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明         第二十部分     基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对搞定决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法律 成见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规矩的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容提要      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适筹商法律、律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、调整、 非交游过户和收益分拨等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金折柳经管，折柳记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》卓越他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩规划并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》卓越他筹商规矩，履行信息走漏及阐发义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》卓越他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》卓越他筹商规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少 于法律律例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，何况保证投资者 或者按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对驱除、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成奏效，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时期网下股票认购所召募的股票应给以解冻；      （25）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以古道信用、辛勤尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、及格的闇练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所 托管的不同的基金折柳竖立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、资 金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》卓越他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》卓越他筹商规矩另有规矩外，在基 金信息公开走漏前给以阴私，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具成见，说明基金经管 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金经管东谈主有未推行《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律律例规矩 的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处经受基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》卓越他筹商规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱除、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而罢免；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》卓越他筹商规矩，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》卓越他筹商规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》散伙的有限就业；   （6）不从事任何有损基金卓越他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会不竖立日常机构。   将来，若本基金推出本基金的勾搭基金，则：   鉴于本基金和本基金的勾搭基金（以下简称“勾搭基金”）的关系性，勾搭基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的勾搭基金的份额顺利参预或者托付代表参预本基金的基金份额捏有 东谈主大会表决。在规划参会份额和计票时，勾搭基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，勾搭基金捏有本基金份 额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的勾搭基金份额占勾搭基金总份额的比例，规划结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   勾搭基金的基金经管东谈主不应以勾搭基金的口头代表勾搭基金的全体基金份额捏有东谈主以本 基金的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受勾搭基金的特定基金份额捏有东谈主的托福 以特定的勾搭基金基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。      勾搭基金的基金经管东谈主代表特定的勾搭基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额 捏有东谈主大会的，须先苦守勾搭基金基金合同的约定召开勾搭基金的基金份额捏有东谈主大会，联 接基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由勾搭基金的 基金经管东谈主代表勾搭基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）散伙《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调整基金运作方式；      （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金表率，但根据法律律例的要求调整该等薪金标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就清除事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）散伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所散伙上市的情形 除外；      （14）法律律例、              《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关系业务功令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、关系证券交游所和登记结算机构在法律律例、基金合同规矩的范围内 调整筹商基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的功令；   （6）在履行适合表率后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律律例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违背法律律例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的规划和公告的时 间或频率；   （9）本基金的勾搭基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金灵通场外申购、赎回等关系业务；   （11）召募并经管以本基金为主见 ETF 的一只或多只勾搭基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别竖立、在其他证券交游所上市、灵通跨系统转托管 等业务；   （12）标的指数调整指数编制方法；   （13）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时刻和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关卓越筹商方式和筹商东谈主、表决意 见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决成见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计 票进行监督的，不影响表决成见的计票遵守。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述合适法律律例、                         《基金合同》和会议文告的规矩，并 且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决收尾日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内贯串公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额捏有 东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参预收取表决成见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述合适法律律例、                              《基金合同》和会议文告 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。   参预基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参预，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 下，授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有用。      基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐述，不然提交合适会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规矩的表 决成见视为有用表决，表决成见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 着手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对搞定决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法律 成见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规矩的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交广州仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地 点为广州，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续忠实、辛勤、尽责地履行基金 合同规矩的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十二部分 基金托管公约的内容提要   一、   托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称号：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   竖立日历：2003 年 8 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字200391 号   组织面目：有限就业公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期限：捏续筹划   筹商电话：020-83936666   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：捏续筹划   二、   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即国证通讯指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板卓越他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支捏证券、银行入款、同行 存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国 证监会的关系规矩。    本基金可根据法律律例的规矩参与转融通证券出借业务。    本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权卓越他金融器具的投资比例依 照法律律例或监管机构的规矩推行。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例苦守届时有用的法律律例和关系规矩。    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金参与股指期货交游，还须遵从以下限制：    在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指 期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的 现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    （3）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10%；    （4）本基金捏有的通盘资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金捏有的清除（指清除信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券边界的 10%；   （7）本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得超 过其各种资产支捏证券所有这个词边界的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，要是其信用品级下降、不再合适投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   （11）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并规划；   （15）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列风险遏抑主见要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （16）法律律例及中国证监会规矩的其他投资限制。      除第（5）、           （8）、              （12）、                  （13）项规矩的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。 因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规矩的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。      基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起着手。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不 再受关系限制。      （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；      （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱卓越他不高洁的证券交游行动；      （7）法律、行政律例或者中国证监会规矩报复的其他行动。 者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守捏有东谈主利益优先原则，留意利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制价钱推行。关系交游必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。 变更的，本基金可相应调整报复步履和投资比例限制规矩，不需经基金份额捏有东谈主大会审议。 《基金法》卓越他筹商法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适合表率后，基金不受上 述限制。      （二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的规矩及《基金 合同》的约定，确定合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适筹商规矩进行监督。对于不合适规矩的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝推行，并文告基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下规矩： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主履历的清除贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得跨越 20%， 投资于不具有基金托管东谈主履历的清除贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 所有这个词不得跨越 5%。   筹商法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金经管东谈主履行适合表率 后，可相应调整投资组合限制的规矩。 位职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实留意筹商风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付身手等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金经管东谈主承担就业。   （2）基金经管东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而变成的损失。流动性风险主 要包括基金经管东谈主要求通盘提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成野蛮基金平常结算业务的风险、因通盘提前支取或部分提前支 取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险遏抑轨制的开采。如因基金经管东谈主职工职务步履导致基 金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、                                      《运作办 法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款公约的订立、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体合 作公约》（以下简称《总体协调公约》），确定《入款公约书》的阵势范本。《总体协调公约》 和《入款公约书》的阵势范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系律例对《总体协调公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金经管东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方式、 邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构卓越上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应通盘划 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切就业。   （6）基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，经管东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具矜重书面证据书。变更文告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章 书面文告对方。   （7）基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行订立的《总体 协调公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存 款公约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开 具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提倡补办恳求，基金经管东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩，对于存期跨越 3 个月的如期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的筹商时限要求实时回复。 基金经管东谈主有就业督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的就业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话磋议。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金经管东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系阐述文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需 按原公约约定利率和推行脱期天数支付脱期利息。   要是在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取通盘或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金经管东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行订立的《入款公约书》推行。   基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款凭证，同 时传真复印件给基金托管东谈主和基金经管东谈主，并寄送或上门托福原件给基金托管东谈主代为看护； 若入款行代为看护存单原件，入款行传真复印件给基金托管东谈主和基金经管东谈主。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背筹商法律律例的规矩及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面面目文告基金经管东谈主在 10 个就业日内纠正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法步履，应立即阐发中国证监会，同期文告基金经管东谈主在 基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何就业。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业表率的、经安靖遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金经管东谈主有就业确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全商场交游敌手。 基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交游敌手。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续时期基 金经管东谈主不错调整交游敌手名单，但应将调整结果至少提前一个就业日书面文告基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的交游。如基金经管东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交游敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管 东谈主协商搞定。   基金经管东谈主负责对交游敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的交游功令进行交游，并负 责搞定因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金经管东谈主确定 的时刻内仍未承担失约就业卓越他关系法律就业的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇就业。   （五）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律律例及监管机构的 关系规矩。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值规划、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文告后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金经管东谈主应以书面面目给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》和托管公约 对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金经管东谈主应在规矩时刻 内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金 合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金经管东谈主应积极配合提 供关系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游表率照旧奏效的指示违背法律、行政律例 和其他筹商规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，给以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监会，同期文告 基金经管东谈主限期纠正。   三、   基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 规划的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金经管东谈主指示办理 计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 推行或无故蔓延推行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管公约卓越他筹商规矩时，应实时以书面面目文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面面目给基金经管东谈主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和托管公约对 基金业务推行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在规矩时 间内回话并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关系 贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和真正性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   四、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 未经基金经管东谈主的高洁指示，不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主推行有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的就业。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 经管东谈主选定措施进行催收，基金经管东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产卓越收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管公约当事东谈主外第三方的诈骗、坚决、过错或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担 就业。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 构的功令和历程办理股票的冻结与过户。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商规矩后，基金经管东谈主应将属于基金财产的通盘 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时刻内，基金经管东谈主应聘任符 合《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参预验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 看护基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发国 证通讯交游型通达式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金经管东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基金 经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业 公司的规矩推行。 资业务，波及关系账户的开立、使用的，按筹商规矩开立、使用并经管；若无关系规矩，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的筹商规矩，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面 面目将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码 见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必及 时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律律例和托管公约的约定协商后开立。新账户按筹商规矩使 用并经管。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看护   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限就业公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构推行有用遏抑的有价凭证不承担看护就业。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件折柳由基金经管东谈主、 基金托管东谈主看护。除托管公约另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的重 大合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金经管东谈主应在要紧合 同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东谈主 负责。要紧合同的看护期限不少于律例规矩最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、   基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的规划， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主每个估值日规划基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩 走漏。   基金经管东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。 基金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门规矩的管帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的清除记账方法和管帐处 理原则，折柳独随即竖立、记录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的规划和公告的，以基金经管东谈主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日起 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度筹商规矩为准。基金年度阐发的财务管帐阐发 应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度阐发、中期报 告或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、   基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应折柳看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善看护，则按关系法 律律例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金经管东谈主应将筹商贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备性。基金经管东谈主和托管东谈主不得 将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从阴私义务。   七、   托管公约的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更表率   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的规矩有任何打破。   （二）基金托管公约散伙的情形 月内无其他适合的托管机构贯串其原有权利义务； 月内无其他适合的基金经管公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                     第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务花样。基金 经管东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   捏有东谈主交纪行录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询交纪行录。   二、   投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务筹商方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规矩将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应走漏事项              公告事项                 走漏日历  对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-05-17    对于调整证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-04-24  对于增多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-24  对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-24 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度阐发             辅导性公告  对于增多东北证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-12  对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-29 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年年度阐发提              示性公告  对于增多山西证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-18  对于增多财达证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-02-07  对于增多民生证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-01-31 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度阐发             辅导性公告  对于增多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-01-11    对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-01-05  对于增多国海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-26  对于增多金元证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-21  对于增多信达证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-21  对于增多国金证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-13  对于增多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-01  对于增多西部证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-11-16 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度阐发             辅导性公告  对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-10-13 对于增多财通证券为广发国证通讯交游型通达式指数证券         2023-09-05       投资基金一级交游商的公告 对于增多长城国瑞证券为广发国证通讯交游型通达式指数      证券投资基金一级交游商的公告 对于增多海通证券为广发国证通讯交游型通达式指数证券       投资基金一级交游商的公告 对于广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金流动性          服务商的公告 广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金上市交游提           示性公告 对于增多广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金一         级交游商的公告 广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金上市交游公            告书 对于广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金通达日       常申购、赎回业务的公告 广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金上市交游公         告书辅导性公告 对于广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金变更场          内简称的公告 广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金基金合同生           效公告 广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金基金合同及        招募说明书辅导性公告              第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会准予广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金注册召募的文献 （二）《广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发国证通讯交游型通达式指数证券投资基金托管公约》 （四）法律成见书

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