易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）       更新的招募讲解书    基金照看东说念主：易方达基金照看有限公司    基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司          二〇二五年一月                           伏击教导    本基金根据 2016 年 9 月 26 日中国证券监督照看委员会《对于准予易方达标普 500 指数 证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2193 号）进行召募。本基金基金合 同于 2016 年 12 月 2 日肃肃奏效。    基金照看东说念主保证《招募讲解书》的内容信得过、准确、完好。本《招募讲解书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照看东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则照看和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为标普 500 指数。    （1）指数样本空间：指数成份股选自标普全市集指数。    （2）选样方法：成份股依指数委员会的解放裁量权及根据履历圭臬选拔。该指数具有 指数中的权重与其在标普全市集指数中的权重而预见，在为该指数选拔公司时也会给予洽商。 （3）加权方式：按开通市值加权。    关联标的指数具体编制决策等信息详见标普说念琼斯指数网站，网址：                                 www.spglobal.com。    本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪归并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%。本基金投资于证 券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 请谨慎阅读本基金的招募讲解书、基金合同和基金产品尊府概要等信息走漏文献，全面强劲 本基金产品的风险收益特征和产品脾气，充分洽商自身的风险承受能力，感性判断市集，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金投资中可能出现的各类风 险。投成本基金可能遭遇的主要风险包括：                   （1）本基金独有风险，主要包括标的指数申报与 股票市集平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金 收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险、追踪纰缪驾驭未达约定主义的风险、标的指数值 计划出错的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交 易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、照看风险、翻新风险、对于引入 境外托管东说念主的相关风险等；（2）投资风险，主要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、 政事风险、汇率风险、利率风险、生息品风险、金融模子风险、信用风险等；                                  （3）流动性风 险；  （4）基金运作风险，主要包括操作风险、司帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风 险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；                  （5）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；                    （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风 险等。本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币市集基 金。本基金追踪境外市集股票指数，基金净值会因境外证券市集波动等因素而产生波动，同 时面对汇率风险等投资境外市集的特殊风险。如果境外投资市集的货币相对于东说念主民币贬值， 将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大东说念主民币份额基 金净值波动的幅度；由于本基金外币份额的净值计划与汇率挂钩，外币对东说念主民币的汇率大幅 波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。   基金照看东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金照看有限公司孤独照看，未礼聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投成本基金时应谨慎阅读本招募讲解书；基金的过往事迹并不预示 其畴昔施展。   本基金本次根据基金合同、托管契约的改进对招募讲解书进行了更新，更新截止日为 金关联财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值施展截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计司帐师事务所相关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有讲解，本招募讲解书其他 所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。（本申报中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风           八、           基金照看东说念主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法. 23                                                          I                                                II                                               III                                                IV                  第一节 序言   本《招募讲解书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作照看办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督照看办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏照看办法》 （以下简称《信息走漏办法》）、               《证券投资基金信息走漏内容与风景准则第 5 号的内容与风景>》、         《及格境内机构投资者境外证券投资照看试行办法》                               （以下简称《试行办法》）、 《对于实施关联问题的文牍》（以下简称 《文牍》    ）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看规则》（以下简称《照看规则》）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等关联法律律例以及《易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金照看东说念主承诺本招募讲解书不存在职何乌有记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募讲解书所载明的尊府苦求募 集的。本基金照看东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对 本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应精细查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募讲解书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。                      第二节 释义     本《招募讲解书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 合同的任何灵验改进和补充 投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 新 概要》偏激更新 公告》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文牍等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过， 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏照看办法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《照看规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险照看规则》及颁布机关对其通常作念出的改进 的《及格境内机构投资者境外证券投资照看试行办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 于实施关联问题的文牍》及颁布机关对其 通常作念出的改进     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改进 主体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照看东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 东说念主基金账户和/或深圳证券账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金照看有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民币 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限处事公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金照看有限公司 基金照看东说念主所照看的场外份额余额偏激变动情况的账户，其中场外 A 类东说念主民币份额记录在中 国证券登记结算有限处事公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算有限处事公司的 登记结算系统，场内 A 类东说念主民币份额记录在基金份额抓有东说念主深圳证券账户并登记在中国结算 深圳分公司证券登记系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在易方达基 金照看有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金照看有限公司的注册登记系统 账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东说念主民币基金份额记录在该账户 并登记在证券登记系统 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 相关业务司法，由基金照看东说念主和投资者共同驯服 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场合。通过该等场合办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场合。通过该等场合办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 有限公司注册登记系统下的 C 类东说念主民币份额，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额 申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类基金钞票入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。在每 一份额类别内，根据申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币基金份额和好意思元基金份额。以 东说念主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、 赎回的份额类别，称为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额） 金份额的行动 额兑换为现款的行动 条件，苦求将其抓有基金照看东说念主照看的、某一基金的基金份额调遣为基金照看东说念主照看的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作。对于 A 类东说念主民币基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的 行动，以及基金份额抓有东说念主将抓有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方 达基金照看有限公司注册登记系统内不同销售机构之间进行转托管的行动 证券登记系统间进行转登记的行动。除非基金照看东说念主另行公告，本基金不支抓基金份额抓有 东说念主将抓有的基金份额在中国证券登记结算有限处事公司的证券登记系统或登记结算系统与 易方达基金照看有限公司注册登记系统之间进行转托管 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 基金份额的行动        《上市交易公告书》：指《易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）上市交易公告 书》 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 其他钞票的价值总和 除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估 值日 A 类各币种基金份额余额的统统数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基 金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基 金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的 单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的统统数； C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值 日的估值汇率进行折算 份额净值的过程 站（包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 券投资提供证券买卖建议或投资组合照看等服务并取得收入的境外金融机构 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金独有风险、投资风险、流动性风险、 基金运作风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险偏激他风险等，其中，本基金独有的风险包括标的指数申报与股票市集平均 申报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金收益率与事迹 比拟基准收益率偏离的风险、追踪纰缪驾驭未达约定主义的风险、标的指数值计划出错的风 险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价 的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、照看风险、翻新风险、对于引入境外托管东说念主的 相关风险等；投资风险主要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、 利率风险、生息品风险、金融模子风险、信用风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动 性风险以及基金照看东说念主综合运用各类流动性风险照看用具可能对投资者带来的风险；运作风 险主要包括操作风险、司帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险等；其他风险主要包括不可抗力风险、第三方风险等。 一、 本基金独有风险   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%，投资标的指数成份股、备选成份股、 追踪归并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%，事迹施展将会跟着标的 指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票市集下落的过 程中，可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数并弗成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市集的 平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金标的指数由指数编制机构发布并照看和顾惜，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券给予构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟谙或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生养息，基金 照看东说念主需养息投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪纰缪和组合养息的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制决策进行养息时，可能导致标的指数的施展与总体市集施展有在互异， 从而影响投资收益。投资东说念主需温雅并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （1）本基金主要采用完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应养息。当 市集流动性不及、律例规则本基金弗成投资关联方股票、基金照看东说念主认定不得当投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金照看东说念主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在互异，从而可能导致基金 推行收益率与事迹比拟基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数养息成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合养息中产生跟 踪纰缪；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合养息中产生追踪纰缪；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合或承担冲击成 本而产生追踪纰缪；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离事迹比拟基准收 益率，从而产生追踪纰缪；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金照看费和托管费的存在,使基金投 资组合与事迹比拟基准产生追踪纰缪；   （7）在指数化投资过程中，基金照看东说念主对指数基金的照看能力例如追踪指数的本领手 段、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹比拟基准 的追踪进度；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；基金申购与赎回带来的现款变动等。   本基金力求将年化追踪纰缪驾驭在 4%以内，日追踪偏离度十足值的平均值驾驭在 0.35% 以内，但因标的指数编制司法养息或其他因素可能导致追踪纰缪进步上述范畴，本基金净值 施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数编制机构将采用一切必要模范以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何过错对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现过错，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照看和顾惜，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的照看和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日向中国证监会申报并残忍惩处决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对 更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时间，基金照看东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息除名基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相关市集施展有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等因素影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的稳健要求的赎回价钱，由此基金照看东说念主可能采用暂停赎回的模范，投资者将面对 无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   尽管本基金的运作戮力使基金份额二级市集交易价钱的折溢价驾驭在一定范畴内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存在 价钱折溢价的风险。   因本基金不再稳健证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提 前阻隔上，导致基金份额弗成延续进行二级市集交易的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能养息结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制养息可能给投资者带来宗旨偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 偏激他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东说念主偏激他代理机 构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金照看东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、照看水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，可能因里面驾驭存在残障或者东说念主为因素形成操作 极度或违反操作规程等引致风险，例如，越权非法交易、诓骗行动及交易过错等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外市集、追踪境外特定指数的上市怒放式 指数基金，波及到境内、境外两个市集，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易司法、业务司法和市集惯例与境内有较大互异，基金照看东说念主和相关市集参与主 体波及跨境业务的处理能力、教授、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金由境外托管东说念主提供境外钞票托管服务，存在以下风险：   （1）税收风险   本基金投资所在国度或地区对基金投资征收的相关税费，根据中国与该国度或地区签 署的相关税收协定履行。但基金托管东说念主及境外托管东说念主不合最终税务的处理的信得过准确负责。 因此，当出现相关税务处理差错时，可能形成基金钞票损失的风险。   （2）法律风险   由于境外所适用法律律例与中国法律律例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限定或合同弗成平日实践，从而使得基金钞票面对损失风险。包括 但不限于：本基金波及境外托管东说念主，托管钞票中的现款可能依据境外托管东说念主注册地的法律法 规，归入其计帐财产，由此可能形成基金钞票的损失。   （3）基金托管东说念主及境外托管东说念主阻隔履行托管职责的风险   根据基金合同约定，基金照看东说念主将根据好意思国、欧盟、联合国等出台的相关制裁规则以 及审慎、尽责的原则，对基金份额抓有东说念主及奉求财产背后的客户进行制裁名单筛查。若基金 照看东说念主未能灵验发现受制裁的主体，或发生其他违反相关制裁规则的情形，基金托管东说念主和境 外托管东说念主将无法延续为本基金提供托管服务。如新任境外托管东说念主、临时基金托管东说念主或新任基 金托管东说念主无法实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，由此可能影响基金钞票的平日 运作或使基金钞票遭受损失。 二、 投资风险 波动的因素比拟复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波 动等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的外洋证券市集可能对逐日证券交易 价钱并无涨跌幅险峻限的规则，因此对于无涨跌幅险峻限的规则证券市集的证券，逐日涨跌 幅空间相对较大。这一因素可能会带来市集的急剧下落，从而带来投资风险的增多。 货币兑换进行限定、限定成本外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为犯罪交易，或受到更严格的照看，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行养息，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 生息品进行投资，但生息品仍可能给基金带来突出风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、生息品价钱与其基础品种的相关度裁减带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动 幅度。在本基金中，生息品将仅用于避险和进行组合的灵验照看。 评估等，扶助其作念出投资决策。然则金融模子频繁是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性通常受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金照看东说念主在使用金融模子时，面对出现过错论断的可能性，形成投资 风险。 行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，都可能导致基金钞票损结怨收益变化。 三、 流动性风险   本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪归并标 的指数的公募基金等，同期驾驭参与非成份股、固定收益品种、货币市集用具及金融生息品 等投资，一般情况下，这些钞票市集流动性较好，但不根除在特定阶段、特定市集环境下特 定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以下游动性 风险：一是基金照看东说念主建仓或进行组合养息时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无 法按预期的价钱买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适应的价钱卖出股 票、债券、其他钞票或赎回基金等。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金出现大都赎回时，基金照看东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎 回或部分宽限赎回；此外，如因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿两个或两个以上怒放日 大都赎回，基金照看东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额 10%的，基金照看东说念主有 权对该单个基金份额抓有东说念主超出该比例的赎回苦求实施宽限办理。具体情形、标准见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“大都赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主面对无法沿途赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基 金暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动 的风险。 影响      除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险照看用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他模范。      暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等用具的情形、标准见招募讲解书“基金份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”的相关规则。若本基金暂停赎 回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项， 赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、标准见招募讲解书“基金钞票估值”之“暂停估值的情形”的 相关规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运作风险 或者差错而影响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自基 金照看公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或过错，频繁是指基金照看东说念主在计划、整理、制证、填单、登账、编表、督察偏激相关业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特地所形成的行动谬误，从而对基金收益形成影响的风险。 外洋市集可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收规则可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金计帐时 间有可能比国内需要更永劫刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能面对到期无法获取证券假贷收入致使借出证券无 法奉赵的风险，从而导致基金钞票发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务情状或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金钞票价值形成 不利影响。 五、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募讲解书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性照看实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金产品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范畴更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的互异，对归并产品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推走运作 情况等当令养息对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配磨练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评 级的养息情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平日处事,从而 影响基金的各项业务按平日时限完成、使投资者和抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易 以致利益受损。 作中自身莫得罪责，然则当事东说念主奉求的或无任何联系的第三方的行为可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。               第四节 基金的投资 一、 投资主义   紧密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪纰缪的最小化。 二、 投资范畴   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合营原宥 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场用具、经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融生息产品和法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适应标准后，本基金不错将 其纳入投资范畴，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关规则实践。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪归并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律律例的相关规则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述钞票配置比 例进行养息。 三、 投资策略   本基金主要采用完全复制法进行投资。本基金力求将年化追踪纰缪驾驭在 4%以内，日 追踪偏离度十足值的平均值驾驭在 0.35%以内。   本基金以追求标的指数恒久增长的结识收益为宗旨，在裁减追踪纰缪和驾驭流动性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金主要按照标的指数的成份股组成偏激权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股偏激权重的变动而进行相应养息。但在因特殊情况（如股 票停牌、流动性不及）导致无法获取实够数目的股票时，基金照看东说念主将搭配使用其他合理方 法进行适应的替代。   本基金可能将一定比例的基金钞票投资于以标的指数为追踪标的的公募基金以及股指 期货等金融生息品，以优化投资组合的建立，达到简略交易成本和灵验追踪标的指数施展的 目的。   本基金在推行照看过程中可能由于投资者申购而增多的资金可能弗成实时地振荡为目 标指数的成份股票、或为了应付可能发生的较大限制赎回而抓有较多现款，基于流动性照看 及策略性投资的需要，本基金可适应投资于固定收益品种和货币市集用具。   本基金主要采用组合复制策略和适应的替代性策略终了对标的指数的紧密追踪。同期， 本基金可适应借出证券，以更好终了本基金的投资主义。   （1）组合复制策略   本基金主要采用完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应养息。   （2）替代性策略   当市集流动性不及、法律律例限定投资某只股票、基金照看东说念主认定不得当投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金照看东说念主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以裁减追踪纰缪为主义，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所抓有基金或金融生息品应稳健相关投资比例的限定。   本基金基于流动性照看及策略性投资的需要，将适应投资于固定收益品种和货币市集工 具，主要目的是在保证基金钞票流动性的同期灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   （1）减少现款拖累   洽商到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于抖擞赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款拖累，影响指数追踪。为更 好地终了投资主义，本基金可通过金融生息品裁减现款抓仓对追踪效率的影响。   （2）投资替代   如因法律律例限定、基金限制制约或流动性制约，导致本基金弗成完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外市集相关律例、司法辞让本基金投资相关股票的情形时， 为更好地终了投资主义，本基金可投资于个股期权、互换等金融生息品，进行投资替代。 的前提下，除名法律律例的规则，相应养息或更新投资策略，并在招募讲解书更新中公告。 四、 事迹比拟基准   本基金的标的指数为标普 500 指数（价钱指数）。   本基金事迹比拟基准为：   标普 500 指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不稳健法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会申报并残忍惩处决策，如更换基金标 的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时间，基金照看东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息除名基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。 本基金主要采用组合复制策略和适应的替代性策略终了对标的指数的紧密追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资好意思国证券市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 六、 投资决策依据与决策标准   （1）国度关联法律律例和基金合同的关联规则。   （2）标的指数的编制方法偏激养息公告等。   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定钞票配置打算，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金照看东说念主将对投资组合进行养息，以裁减追踪纰缪,终了对     标的指数的紧密追踪。          权重的影响，当令进行投资组合养息。          指数成份股养息对投资组合的影响，在此基础上确定组合养息策略。          密切温雅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合养息策略。          本基金投资相关股票时，基金照看东说念主研究制定成份股替代策略，并当令进行组          合养息。          析这些情形对追踪纰缪的影响，据此对投资组合进行相应养息。   (4) 指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基     金照看东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合洽商成份股的退市风险、其     在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合     进行相应养息。   (5) 投资风险照看部门依期对投资组合的追踪纰缪进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考关联研究申报及投资风险照看部的申报，实时进行投资组合养息。 七、 投资辞让与限定   基金的投资组合应除名以下限定：   （1）基金抓有归并家银行的入款不得进步基金净值的 20%，银行应当是中资买卖银行 在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外 银行。在基金托管账户的入款不错不受上述限定。   （2）基金抓有与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地 区市集的证券钞票不得进步基金钞票净值的 3%。   （3）基金抓有非流动性钞票市值不得进步基金净值的 10%。前项非流动性钞票是指法 律或《基金合同》规则的开通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （4）基金抓有境外基金的市值统统不得进步基金净值的 10%。抓有货币市集基金不错 不受前述限定。   （5）基金照看东说念主照看的沿途基金抓有任何一只境外基金，不得进步该境外基金总份额 的 20％。   （6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金钞票净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规则比例限定的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致。   （9）法律律例另有规则时，从其规则。   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或灵验照看，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格驯服下列规则：   （1）基金的金融生息品沿途敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当稳健以下要求： 信用评级机构评级。 价值阻隔交易。   （4）基金拟投资生息品，基金照看东说念主在产品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险照看历程、拟采用的组合避险、灵验照看策略。   （5）基金照看东说念主应当在基金司帐年度结果后 60 个处事日内向中国证监会提交包括生息 品头寸及风险分析年度申报。   （6）基金不得顺利投资与什物商品相关的生息品。   （1）系数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行养息以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以抖擞索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错所以下金融用具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在平日市集惯例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金照看东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应处事。   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行养息以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出 收益以抖擞索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行养息以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置 已购入证券以抖擞索赔需要。   （5）基金照看东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应处事。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未奉赵证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总钞票的 50％。   前项比例限定计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。 金合同》的约定。上述时间，基金的投资范畴、投资策略应当稳健《基金合同》的约定。除 上述“1、组合限定”          （7）、             （8）之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等 基金照看东说念主之外的因素致使基金投资不稳健《基金合同》约定的投资比例规则的，应当在超 过比例后三十个处事日内采用合理的买卖模范进行养息，以稳健投资比例限定要求。法律法 规另有规则时，从其规则。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于驾驭或影响刊行该证券的机构或其照看层；   （12）顺利投资与什物商品相关的生息品；   （13）向基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、垄断证券价钱偏激他不高洁的证券交易行为；   （15）法律、行政律例和中国证监会规则辞让从事的其他行为。 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当稳健基金的投资主义和投资策略，除名抓有东说念主利益优先原则，预防利益草率，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相关交易必须预先得到托管东说念主的同意， 并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。照看东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受相关限定。法律律例或监管部门对上述投资组合限定、辞让行动规则 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主 协商一致，基金照看东说念主可依据法律律例或监管部门规则顺利对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额抓有东说念主大会审议。 相关业务，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 八、 基金照看东说念主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东说念主的利益； 九、 生息品投资的风险照看与决策历程     （一）投资生息品的风险照看     金融生息品的投资过程，同期亦然风险照看的过程。在金融生息品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险照看和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融生息品的投资决策经审批后方可实践。 并利用当代金融工程的技能对对组合进行风险评估。基金司理或生息品研究组对生息品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝生息品的蚀本进步投资决策预防的主义，应按轨制进行讲演， 并洽商采用强制平仓等模范以幸免出现严重的风险事件。 投资追念分析和风险评估，识别里面驾驭中的缺欠和系统中的不及，提供改进的建议；依期 评估、核定和改进风险照看政策。     （二）投资生息品的决策历程 投资需求及相关申报，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提错乱 中交易室实践。 十、 代理投票 实务操作等存在的互异，充分研究提案的合感性，并综合洽商投资参谋人、孤独第三方研究机 构等的意见后，选拔合适的方式诈欺投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对抓股比 例较小或审议非伏击事项、支付较高用度等情况时，基金照看东说念主不错选拔不参与上市公司的 投票。 托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。 十一、   证券交易照看 供研究服务质料、律例监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易实践能力。主要指券商是否草率对投资指示进行灵验的实践，以及能否取得 较高质料的成交结果。预见交易实践能力的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究申报的质料。主淌若指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析申报和专题研究申报，申报内容是否详确，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究尊府分享、路演服 务、日常疏导交流、接受奉求研究的服务质料等方面；   （4）律例监管资讯服务。主要包括境外投资法律规则、交易监管司法、信息走漏、个 东说念主利益草率、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主淌若指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务能力提高上所 作念的培训服务、对公司投资提高所作出的孝敬；   （6）其他因素。主淌若证券经纪商的财务情状、经营行动范例、风险照看机制、连年 内有无紧要非法行动等。      基金照看东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将重心 依据其交易实践能力、研究申报质料、提供研究服务质料、律例监管资讯服务和价值孝敬等 方面的目的，并采用异常制进行评分。      评分的计划公式是：∑i(第 i 项评价样式×样式权重)，其中各样式权重由基金照看东说念主 根据相关律例要乞降里面轨制进行确定。      本基金照看东说念主将根据关联规则，在基金依期申报中对所选拔的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行走漏。对于在证券经纪商选拔和交易 量分拨中存在或潜在的利益草率，照看东说念主应该本着尽可能顾惜抓有东说念主的利益进行妥善处理， 并按规则进行申报。 十二、       其他      若基金照看东说念主注册并成立追踪标的指数的交易型怒放式指数基金（ETF），在不改变本基 金投资主义的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连结基金。该连结基金将其绝大部分基金财 产投资于追踪归并标的指数的 ETF，紧密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪纰缪最 小化。该连结基金具体投资范畴及比例等将依据届时灵验的法律律例或监管机构要求确定。 以上变更需经基金照看东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额抓有 东说念主大会审议。 十三、       基金投资组合申报（未经审计）      本基金照看东说念主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在乌有记录、误导性论说或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带处事。      本基金的托管东说念主中国开发银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本申报的内 容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性论说或者紧要遗漏。      本投资组合申报关联数据的时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                          占基金总资 序号                样式                金额(东说念主民币元)                                                          产的比例(%)        其中：无为股                           478,717,672.89       82.16        存托凭证                                          -           -        优先股                                           -           -       房地产信赖                                     9,862,259.13     1.69       其中：债券                                                -        -       钞票支抓证券                                               -        -       其中：远期                                                -        -       期货                                                   -        -       期权                                                   -        -       权证                                                   -        -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                            -        -       产      国度（地区）        公允价值(东说念主民币元)               占基金钞票净值比例（％） 好意思国                        488,579,932.02                        84.22 统统                        488,579,932.02                        84.22      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。      （2）ADR、GDR 按照存托凭证自身挂牌的证券交易所确定。        行业类别        公允价值（东说念主民币元）               占基金钞票净值比例（％） 动力                        17,788,772.22                          3.07 材料                        10,464,465.37                          1.80 工业                        39,607,135.68                          6.83 非必需蹧跶品                    48,704,502.12                          8.40 必需蹧跶品                     28,178,254.77                          4.86 保健                        57,291,380.84                          9.88 金融                        60,594,277.31                         10.44 信息本领                     158,903,328.21                         27.39 电信服务                      45,690,134.45                          7.88 公用行状                      10,915,159.72                          1.88 房地产                       10,442,521.33                          1.80 统统                       488,579,932.02                         84.22      注：以上分类采用全球行业分类圭臬（GICS）。 （1） 申报期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序     公司称呼    公司   证券代   所    所属           数目      公允价值（东说念主      占基金 号    （英文）          称呼    码      在    国度   （股）       民币元）           钞票净                    （中           证    （地                            值比例                    文）           券    区)                            （％）                                 市                                 场                                 纳                                 斯                                 达                                 克      Microsoft          MSFT        Corp              US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                                 克       NVIDIA       英伟   NVDA        Corp        达     US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                                 克                    苹果   AAPL                    公司    US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                                 克                         GOOGL                                 证    好意思国    8,802   11,426,286.55    1.97                           US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                         GOOG                                 斯    好意思国    7,323   9,572,608.43     1.65                          US                                 达                                 克                                 证                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                   亚马            克     Amazon.com         AMZN        Inc              US                   司             券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达        Meta                     克                        META                         US        Inc                      券                                 交                                 易                                 所                                 纽                   伯克            约      Berkshire    希尔            证                        BRK/B                         US         Inc       韦公            交                   司             易                                 所                                 纽                                 约                                 证     Eli Lilly &         Co                                 交                                 易                                 所                                 纳                   博通            斯      Broadcom     股份   AVGO     达        Inc        有限    US      克                   公司            证                                 券                                   交                                   易                                   所                                   纽                                   约                                   证       JPMorgan     摩根       Chase & Co   大通                                   交                                   易                                   所      注：此场所用证券代码的类别是当地市集代码。      本基金本申报期末未抓有债券。      本基金本申报期末未抓有债券。      本基金本申报期末未抓有钞票支抓证券。                                                公允价值          占基金钞票      序号            生息品类别         生息品称呼                                               (东说念主民币元)        净值比例（%）                             S&P500 EMINI                              FUT      Sep24      注：按照期货逐日无欠债结算的结算司法，“其他生息用具-期货投资”与“证券计帐款- 期货逐日无欠债结算暂收暂付款”适用于金融钞票与金融欠债相抵销的情形，故将“其他生息 用具期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动 金额为-175,164.09 元，已包含在结算备付金中。      本基金本申报期末未抓有基金。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，博通公司在本申报期内被欧盟委员会（EC） 调查。博通公司在申报编制日前一年内曾受到韩国联邦贸易委员会（KFTC）的处罚。谷歌 在申报编制日前一年内曾受到法国竞争照看局（FCA）、土耳其竞争委员会、莫斯科法院和 韩国通讯委员会（KCC）处罚。苹果公司在本申报期内被欧盟委员会（EC）调查。苹果公 司在申报编制日前一年内曾受到韩国通讯委员会（KCC）、欧盟委员会（EC）和俄罗斯反垄 断机构（FAS）的处罚。微软在本申报期内被英国竞争与市集照看局（CMA）调查。微软在 申报编制日前一年内曾受到好意思国国内收入署（IRS）的处罚。亚马逊公司在申报编制日前一 年内曾受到意大利竞争与市集照看局(AGCM) 、好意思国明尼苏达州劳工和工业部、好意思国加州 工业关系部、波兰竞争和蹧跶者保护办公室(UOKiK)、好意思国司法部（DOJ）和好意思国联邦贸易 委员会（FTC）的处罚。摩根大通银行在申报编制日前一年内曾受到好意思国商品期货交易委员 会（CFTC）、好意思国联邦储备委员会（FED）、好意思国货币监理署（OCC）的处罚。      本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策标准稳健公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金照看东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案调查，或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3） 其他钞票组成 序号             称呼           金额（东说念主民币元） （4） 申报期末抓有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调遣债券。 （5） 申报期末前十名股票中存在开通受限情况的讲解      本基金本申报期末前十名股票中不存在开通受限情况。                            第五节 基金的事迹       基金照看东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则照看和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔施展。投资有风险，投   资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       本基金合同奏效日为 2016 年 12 月 2 日，基金合同奏效以来（驾驭 2023 年 12 月 31 日）   的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：   益率比拟                                             事迹比拟基准                净值增长率 净值增长率 事迹比拟基准    阶段                                       收益率圭臬差   (1)－(3)   (2)－(4)                 （1）      圭臬差（2）收益率（3）                                              （4） 自基金合同生          0.54%     0.19%   2.65%      0.55%   -2.11%    -0.36% 效日至 2016 年 12 月 31 日 日至 2017 年 日至 2018 年 日至 2019 年 日至 2020 年 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同生         110.56%    1.19%   116.39%    1.17%   -5.83%     0.02% 效日至 2023 年 12 月 31 日   益率比拟                                              事迹比拟基准                 净值增长率 净值增长率 事迹比拟基准     阶段                                       收益率圭臬差   (1)－(3)   (2)－(4)                  （1）      圭臬差（2）收益率（3）                                               （4） 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 日至 2023 年       本基金历任基金司理情况：林伟斌，照看时刻为 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 10   日；张胜记，照看时刻为 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，照看时刻为 2018   年 8 月 11 日至 2021 年 4 月 14 日；FAN BING（范冰），照看时刻为 2017 年 3 月 25 日至 2023   年 9 月 22 日。       注：（1）同期事迹比拟基准还是调遣为以东说念主民币计价。       （2）上述净值施展数据按照《证券投资基金信息走漏编报司法第 2 号  编制与走漏>》的相关规则编制。       （3）自 2021 年 7 月 19 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度阐述日为 2021 年 7   月 20 日，增设当期的相关数据和目的按推行存续期计划。       （4）本基金历任基金司理情况：林伟斌，照看时刻为 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 8   月 10 日；张胜记，照看时刻为 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，照看时刻   为 2018 年 8 月 11 日至 2021 年 4 月 14 日；FAN BING（范冰），照看时刻为 2017 年 3 月 25   日至 2023 年 9 月 22 日。                       第六节 基金照看东说念主 一、 基金照看东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋议电话：400 881 8088   磋议东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督照看委员会，证监基金字20014 号   经营范畴：公开召募证券投资基金照看、基金销售、特定客户钞票照看                       推进称呼        出资比例               广东粤财信赖有限公司          22.6514％               广发证券股份有限公司          22.6514％                盈峰集团有限公司           22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有钞票经营有限公司          7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）        1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）        1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）        1.5388％                 总 计                 100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商照看博士。现任易方达基金照看有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票照看有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究接洽室总司理助理，吉祥证券有限处事公司研究接洽部副总司理（主抓 处事）、国债部副总司理（主抓处事）、钞票照看部副总司理、钞票照看部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资照看部副总司理（主抓处事），寰宇社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金照看有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院照看有限公司董事。曾任广发证券有限处事公司投资招待部副司理、基金经 理、基金投资招待部副总司理，易方达基金照看有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票照看有限公司董事，易方达钞票照看（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等照看东说念主职工商照看硕士（EMBA）。现任易方达基金照看有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限处事公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限处事公司投资银行总部、投资招待总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金照看有限公司筹备组成员、投资照看部职员、基金司理、投资照看部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票照看有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本照看有限公司董事。   邝广雄先生，工商照看硕士。现任易方达基金照看有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实践总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本领股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实践董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资照看有限公司实践董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实践 董事、司理，宁波盈峰钞票照看有限公司实践董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，照看学硕士。现任易方达基金照看有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业照看 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金照看有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院探望副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金照看有限公司孤独董事，清华大学经济照看学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑照看工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济照看学院讲师、副讲授、本领经济与照看系主任、 翻新创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息本领股份有限公司 孤独董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商照看博士。现任易方达基金照看有限公司孤独董事，长江商学院司帐与 金融讲授、投资研究中心主任、讲授照看委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森照看学院助理讲授、副讲授、毕生讲授，长江商学院行政副院长、 DBA 样式副院长、创创社区样式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事， 瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床用具集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非实践董事。   刘发宏先生，工商照看硕士。现任易方达基金照看有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限处事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指示员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司样式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金照看有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷照看处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金照看有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资照看有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司监事、总裁助理、党群处事部联 席总司理，易方达钞票照看有限公司监事，易方达私募基金照看有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金照看有限 公司综合照看部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合照看部总司理、行政照看部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司监事、权益投资照看部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究接洽有限公司照看接洽样式司理，湖南证券投资银行总部样式司理，融通基 金照看有限公司研究筹办部研究员，易方达基金照看有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达钞票照看有限公司董事，易方达私募基金照看有限公司董事，易方达钞票照看（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限处事公司职员，金鹰基金照看有限公司投资照看部交易员， 易方达基金照看有限公司集合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金照看有限公司实践总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票照看（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照看有限公司研究员、投 资照看部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等照看东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商照看硕士（EMBA）。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票照看委员会委员，易方达资 产照看有限公司董事，易方达私募基金照看有限公司董事长，易方达钞票照看（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限处事公司研究员，易方达基金照看有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款照看部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票照看（香港）有限公司市集及产品委员会委员。   娄利舟女士，工商照看硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司副 总司理级高等照看东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金照看有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票照看（香港）有限公司董事。曾任联合证券有 限处事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金照看 有限公司销售支抓中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票照看有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金照看有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金照看有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商照看硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、基 础设施钞票照看委员会委员，易方达钞票照看有限公司董事，易方达钞票照看（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 照看部总监，易方达钞票照看有限公司副董事长。   高松凡先生，工商照看硕士（EMBA）。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等 照看东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金照看有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金照看有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票照看（香港）有限公 司董事，易方达私募基金照看有限公司监事，易方达钞票照看有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照看有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，照看学硕士、法律硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达钞票照看（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照看有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规照看总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票照看有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票照看委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金照看有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金照看有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金照看有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，照看学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照看有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金照看有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金照看有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限处事公司信息本领中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金照看 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金照看有限公司信息本领部副 总监（主抓处事）、总监，易方达基金照看有限公司信息本领部副总司理、系统研发部副总 司理、本领运营部总司理、数据平台研发中心总司理、打算与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商照看硕士、经济学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高 级照看东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限处事公司投资 招待部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金照看有限公司机构招待部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金照看有限公 司宣传筹办专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达钞票照看（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险照看部总司理。曾任易方达基金照看有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险照看部总司理助理、投资风 险照看部副总司理、投资风险照看与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金照看有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会处事，曾任易方达基金 照看有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票照看有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金照看有限公司副总司理级高等照看东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销照看部总司理、产品联想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局处事，曾任易方达钞票照看有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金照看有 限公司基金司理，易方达钞票照看（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志钞票照看公司基金司理，瑞士银行联书籍团伦敦分行资 产照看部基金司理，贝莱德投资照看（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时刻        离任时刻 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 连结（QDII）      2023-06-21     - 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-ETF）        2023-06-21    - 易方达恒生国企连结（QDII）                  2023-06-21    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF 连结（QDII）             2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                2023-06-21    - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）                     2023-09-23        - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                      2023-09-23        - 易方达恒生 ETF（QDII）                            2024-04-10        - 易方达中证港股通蹧跶主题 ETF                           2024-06-08        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                      2024-07-27 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                        2024-07-27    本基金历任基金司理情况：林伟斌，照看时刻为 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，照看时刻为 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，照看时刻为 2018 年 8 月 11 日至 2021 年 4 月 14 日；FAN BING（范冰），照看时刻为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 9 月 22 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金照看有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金照看有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金照看有限公司指数投资部副总司理、基金司理。 三、 基金照看东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、调遣和登记事宜； 四、 基金照看东说念主的承诺 监会的关联规则，建立健全里面驾驭轨制，采用灵验模范，瞩目违反现行灵验的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联规则的行动发生。 驾驭轨制，采用灵验模范，瞩咫尺列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会辞让的其他行动。 律、律例及行业范例，老诚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽株连、滥用权利；   （7）违反现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 露在职职时间细察的关联证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 打算等信息；   （8）违反证券交易场合业务司法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱，滋扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特地含有乌有、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则， 泄露在职职时间细察的关联证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易偏激他行为。 五、 基金照看东说念主的里面驾驭轨制   为保证公司范例化运作，灵验地预防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额抓有东说念主利益，顾惜公司及公司推进的正当权益，本基金照看东说念主建立了科学、严 密、高效的里面驾驭体系。   （1）保证公司经营照看行为的正当合规性；   （2）保证各类基金份额抓有东说念主及奉求东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）预防和化解经营风险，提高经营照看效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全完好，终了公司的抓续、健康发展，促进公司终了发展计谋；   （4）督促公司整体职工信守职业操守，正派诚信，清廉自律，费力尽责；   （5）顾惜公司的声誉，保抓公司的清雅形象。   （1）健全性原则。里面驾驭应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员, 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，顾惜内控轨制 的灵验实践。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤独，除犯罪律律例另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照看方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面驾驭 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照看轨制；第四个 层面是部门和业务照看轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该除名相应的标准，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司好奇对轨制的抓续磨练，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险驾驭的要求，不断检验和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制团结于通盘公司行为。推进会、董事会、监事会和照看层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经营业务和 照看标准必须背叛照看层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项处事必须是在业务授权范畴内 进行。公司紧要业务的授权必须采用书面貌貌，授权书应当明确授权内容。公司授权应适应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究处事应保抓孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不高洁影响；建立严谨的研究处事 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和顾惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立研究申报质料评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险预防原则和效任意原则制定合理的决策标准； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的约束轨制和视察轨制。 建立严格的投资辞让和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在规则的风险权限范畴内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集合交易部门和集合交易轨制，投资指示通过集合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集合交易部门应付交易指示进行审核， 建立公说念的交易分拨轨制，确保公说念对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险驾驭点建立健全范例的系统 和历程，以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值标准等 司帐模范，信得过、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案信得过完好。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规 范相关信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开走漏的信息信得过、准确、完好、实时。   （7）监察与合规照看   公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规照看处事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案尊府，就里面驾驭轨制的 实践情况孤独时履行检验、评价、申报、建议职能。督察长依期和不依期向董事会申报公司 里面驾驭实践情况，董事会对督察长的申报进行审议。   公司竖立监察合规照看部门，并保障其孤独性。监察合规照看部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规照看职责。   监察合规照看部门通过依期或不依期检验里面驾驭轨制的实践情况，督促公司和旗下基 金的照看运作范例进行。   公司董事会和照看层充分好奇和支抓监察与合规照看处事，对违反法律、律例和公司内 部驾驭轨制的，追究关联部门和东说念主员的处事。   （1）本公司承诺以上对于里面驾驭轨制的走漏信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面驾驭轨制。               第七节 基金的份额类别   一、本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从 本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金钞票入网提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据 申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币基金份额和好意思元基金份额。以东说念主民币计价并进行申 购、赎回的份额类别，称为东说念主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称 为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别设立代码， 分别走漏基金份额净值和基金份额累计净值。系数类别的东说念主民币基金份额和好意思元基金份额合 并投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额 类别，并托福相应币种的款项。   每类基金份额的具体规则详见下表：   份额类别     A类东说念主民币份额      A类好意思元份额   C类东说念主民币份额     C类好意思元份额   申购费         收取          收取       不收取         不收取 初度申购最低金额 追加申购最低金额 单笔赎回最低份额      0.01份       10份      0.01份       10份 基金交易账户最低  基金份额余额 销售服务费（年费                无           无        0.35%      0.35%    率）   注：本基金不同份额类别的最低申购名额、交易级差、适用费率及销售渠说念等有所互异， 并可能通常发生养息，敬请投资者给予温雅。   二、除非基金照看东说念主在畴昔条件熟谙后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类 别之间不得相互调遣。在畴昔市集和本领熟谙时，本基金可增设好意思元现钞或其他外币种类的 基金份额，通过指定的销售渠说念接受投资者申购与赎回，该事项无用召开基金份额抓有东说念主大 会审议批准。好意思元现钞或其他外币种类的基金份额申赎的原则、用度等业务司法届时由基金 照看东说念主确定并提前公告。                第八节 基金的召募   本基金由基金照看东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规则 召募，本基金还是中国证券监督照看委员会2016年9月26日《对于准予易方达标普500指数证 券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2193号）注册。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方式为契约型、上市怒放式（LOF），基金的存续 期为不依期。   本基金召募时间东说念主民币基金份额运行面值为东说念主民币1.00元。好意思元基金份额的运行面值为 东说念主民币基金份额的运行面值按照召募期临了一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元，四 舍五入保留少许点后8位。   本基金召募期自2016年11月14日至2016年11月25日。召募对象为稳健法律律例规则的可 投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。              第九节 基金合同的奏效 一、 基金合同的奏效   本基金基金合同于 2016 年 12 月 2 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金照看东说念主正 式最先照看本基金。 二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，连气儿二十个处事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金 钞票净值低于五千万元情形的，基金照看东说念主应当在依期申报中给予走漏；连气儿六十个处事日 出现前述情形的，基金照看东说念主应当向中国证监会申报并残忍惩处决策，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或基金合同另有规则时，从其规则。              第十节 基金份额的上市交易 一、 基金份额的上市   根据关联规则，本基金合同奏效后，本基金 A 类东说念主民币基金份额具备上市条件，自 2016 年 12 月 14 日起在深圳证券交易所上市交易（场内简称：标普 500LOF，基金代码：161125）。 二、 上市交易的基金份额   基金上市后，登记在证券登记系统中的场内 A 类东说念主民币基金份额可顺利在深圳证券交易 所上市交易；登记在登记结算系统中的场外 A 类东说念主民币基金份额通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 三、 上市交易的司法   本基金 A 类东说念主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需除名《深圳证券交易所证券投资 基金上市司法》、《深圳证券交易所交易司法》等关联规则。 四、 上市交易的用度   A 类东说念主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关联规则办理。 五、 上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市   A 类东说念主民币份额的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市等事项按照《基金法》相关 规则和深圳证券交易所的相关规则实践。具体情况见基金照看东说念主届时相关公告。 六、 其他 等相关规则内容进行养息的，《基金合同》可相应给予修改，此事项无用召开基金份额抓有 东说念主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 境酬酢易所在内的其他交易场合上市交易，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。             第十一节       基金份额的申购、赎回      本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外方式申购与 赎回场外 A 类东说念主民币基金份额、A 类好意思元基金份额、C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元基金份 额，通过场内方式申购与赎回场内 A 类东说念主民币基金份额。 一、 申购与赎回的场合      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外东说念主民币基金份额和好意思元基金份额 的申购和赎回场合为场外基金销售机构的基金销售网点；场内东说念主民币基金份额的申购和赎回 场合为具有基金销售业务履历，且经深圳证券交易所偏激指定的登记结算机构招供的会员单 位。      基金照看东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照看东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 二、 申购和赎回的怒放日实时刻      投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的怒放日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所同期怒放交易的每个处事日（基金照看东说念主决定暂停申 购或赎回时除外）。      若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金照看东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的养息，但应在实施前依照《信息 走漏办法》的关联规则在指定媒介上公告。      本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额已于 2016 年 12 月 14 日怒放日常申购、赎回业 务，本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额已于 2021 年 7 月 19 日怒放日常申购、赎回业务。      基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻残忍申购、赎回或调遣苦求且登记结算机 构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、 申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计划，其中 C 类任一币种份额首笔申购当日为 C 类东说念主民币份额和 C 类好意思 元份额的首笔申购日，C 类东说念主民币份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类东说念主民币份额的基 金份额净值，C 类好意思元份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类好意思元份额的基金份额净值； 抓有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 《业务司法》。若相关法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等司法有新的规则，按新规则实践。   基金照看东说念主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行养息。基金照看东说念主必须在新 司法最先实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介上公告。 四、 申购和赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在怒放日的具体业务办理时刻内残忍申购或赎回 的苦求。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登 记结算机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否奏效以登记结算机构阐述为准。基 金份额抓有东说念主赎回苦求告捷后，基金照看东说念主将指示基金托管东说念主在法律律例规则的期限内向基 金份额抓有东说念主支付赎回款项。如国度外汇局相关规则有变更或本基金境外投资主要市集的交 易计帐司法有变更、基金境外投资主要市集及外汇市集休市或暂停交易、交易所或交易市集 数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照看东说念主及基金托管东说念主所 能驾驭的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生大都赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金照看东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的 阐述情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于申购苦求及 申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金照看东说念主在不违反法律律例的前提下，可对上述标准司法进行养息。基金照看东说念主应在 新司法最先实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介上公告。 五、 申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的 单笔最低金额为 50,000 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东说念主民币。在稳健法律律例规则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他规则的，需同期除名该销售机构的相关规则。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初度申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不开通 个东说念主投资者外币申购业务）。   在稳健法律律例规则的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规则的, 以各销售机构的业务规则为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或采用依期定额投资打算时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限定。对于可能导致单一投资 者抓有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集合度的情形，基金照看东说念主有 权按摄影关法律律例采用驾驭模范。法律律例、中国证监会另有规则的除外。   申购本基金场内 A 类东说念主民币基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须 是整数金额（含申购费)。   基金份额抓有东说念垄断理场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回苦求的最 低份额为 0.01 份基金份额；基金份额抓有东说念垄断理场内 A 类东说念主民币基金份额赎回时，每笔赎 回苦求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额抓有东说念垄断理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额赎回时，每笔赎回苦求的最低份额为 10 份基金份额（如该账户 在该销售机构托管的该类好意思元基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎回该类好意思元基金全 部份额）    。   基金份额抓有东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别好意思元基金份额余额少于 10 份时，基金照看东说念主有权 将基金份额抓有东说念主在该销售机构托管的该类别好意思元基金份额剩余份额一次性沿途赎回。   在稳健法律律例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限定有其他规则的，需同期除名 该销售机构的相关规则。 的情况下，养息上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计抓有基金份额上限的 数目限定，或者新增基金限制驾驭模范，基金照看东说念主必须在养息奏效前依照《信息走漏办法》 的关联规则在指定媒介公告。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等模范，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 六、 申购与赎回的费率 份额。   A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服 务费；C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额从本类别基金钞票入网提销售服务费、不收取申购费 用。   本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由 基金赎回东说念主承担，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   投资者在申购本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额时需缴纳申购费，具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费率  场外 A 类东说念主民币份额            A 类好意思元份额                                               申购费率  申购金额 M(含申购费)       申购金额 M（含申购费）     M＜100 万元            M＜20 万好意思元                1.2%                                          东说念主民币基金份额 1,000 元/笔     M≥500 万元            M≥200 万好意思元                                          好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过直销中心申购 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额的特定投资群体与除此之外 的其他投资者实施永逝的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金打算筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一打算 以及集合打算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金照看东说念主可将其纳入特定投资群体范畴。通过直销中心申购本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思 元份额的特定投资群体具体费率如下：    场外 A 类东说念主民币份额           A 类好意思元份额                                                 申购费率   申购金额 M(含申购费)        申购金额 M（含申购费）       M＜100 万元           M＜20 万好意思元                0.12%                                           东说念主民币基金份额 1,000 元/笔       M≥500 万元           M≥200 万好意思元                                            好意思元基金份额 200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内 A 类东说念主民币份额申购费率   本基金场内 A 类东说念主民币份额的申购费率比照场外 A 类东说念主民币份额其他投资者（非特定投 资群体）的申购费率实践。   （3）本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额不收取申购用度。   （1）本基金场内 A 类东说念主民币份额的赎回费率按抓未必刻递减，具体费率如下：                抓未必刻（天）         场内 A 类东说念主民币份额赎回费率   （2）本基金（包含场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额）的场外赎回费率按抓未必刻 递减，具体费率如下：                                场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元                抓未必刻（天）                                    份额赎回费率   （3）本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率按抓未必刻递减，具体费率如下：                                C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额                抓未必刻（天）                                     赎回费率   （4）赎回用度由基金赎回东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，基金照看 东说念主对抓有期少于 7 天（不含）的基金份额抓有东说念主所收取赎回费全额计入基金财产，对抓有期 在 7 天以上（含）的基金份额抓有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计入基金钞票，其余用于支 付登记结算费和其他必要的手续费。   （5）投资者份额抓未必刻记录司法以登记结算机构最新业务司法为准，具体抓未必刻 以登记结算机构系统记录为准。   对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介上公告。 基金促销打算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间， 基金照看东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永逝的费率 优惠行为。 七、 申购份额与赎回金额的计划   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为按推行阐述的申购金额在扣除相应 的用度后，以苦求当日对应份额类别的基金份额净值为基准计划。场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额申购波及金额、份额的计划结果均保留到少许 点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。场内 A 类东说念主 民币份额申购波及金额的计划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产；场内 A 类东说念主民币份额申购波及份额的计划结果采用截位法保 留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以苦求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，计划结果保留到少许点后两位，少许 点后第三位四舍五入，由此纰缪产生的收益或损失算入基金财产。   （1）A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额，500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适 用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例如讲解：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元东说念主民币申购本基金场外 A 类东说念主民币份额， 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东说念主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东说念主民 币份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东说念主是申购场内 A 类东说念主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东说念主。具体计划公式为：   推行净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金照看东说念主的直销中心投资 5 万元东说念主民币申购本基 金场外 A 类东说念主民币份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东说念主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东说念主民币份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为 1.2%，假定申购当 日 A 类好意思元份额净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的 A 类好意思元份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   申购份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   （2）若投资东说念主选拔 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额，则申购份额的计划公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例如讲解：   例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类东说念主民币份额，假定申购当日 C 类东说念主民币份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类东说念主民币份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东说念主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东说念主民 币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额计划如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类东说念主民币份额，假定赎回当日 A 类东说念主民币份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元份 额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额计划如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1598.96 好意思元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假定赎回当日 A 类好意思元份额净值是 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额为 1598.96 好意思元。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类东说念主民币份额，假定该笔份额抓有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类东说念主民币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝10,007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类东说念主民币份额，假定赎回当日 C 类东说念主民币份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   本基金分别计划并走漏不同币种基金份额对应的基金份额净值。东说念主民币基金份额净值和 好意思元基金份额净值的计分鉴识精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入。 T 日的基金份额净值在 T+1 日计划，并在 T+2 日通过基金照看东说念主网站走漏。遇特殊情况，基 金照看东说念主不错适应延伸计划或公告。其计划公式为：   东说念主民币基金份额净值=计划日基金钞票净值÷计划日各币种基金份额余额的统统数   好意思元基金份额净值=东说念主民币基金份额净值÷计划日好意思元估值汇率 八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的关联规则办理。平日情况下， 投资者申购基金告捷后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自 T+3 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，平日情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金照看东说念主不错在法律律例允许的范畴内，照章对上述注册登记办理时刻进行养息，并 最迟于最先实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介公告。 九、 拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照看东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类币种或多类币种份额申 购苦求： 绩产生负面影响，或基金照看东说念主认定的其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平日运行。 局的审批及市集情况进行养息）时。 达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金照看东说念主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额进步单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照看东说念主应当 采用暂停接受基金申购苦求的模范。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金照看东说念主决定暂停申购时，基金 照看东说念主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照看东说念主应实时归附 申购业务的办理。 十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类币种或多类币种份额赎回苦求 或减速支付赎回款项： 会影响或毁伤基金份额抓有东说念主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金司帐系统等无法平日运行。 赎回苦求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照看东说念主应当 采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的模范。   发生上述情形且基金照看东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金照看东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条 款处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予肃除。在暂 停赎回的情况排斥时，基金照看东说念主应实时归附赎回业务的办理。 十一、     大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照看东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按平日赎回 标准实践。   （2）部分宽限赎回：当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有费劲或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金照看东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日延续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。深圳证券交易所、登记结算机构另有规则 的，从其规则。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额 该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条目处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照看东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个 处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）大都赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及登记结算机构的关联《业务规 则》办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照看东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额抓有东说念主，讲解关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。 十二、     暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头怒放日在指定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。 十三、   基金的调遣   基金照看东说念主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规则决定，在条件熟谙的情况下开 办本基金与基金照看东说念主照看的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关司法由基金照看东说念主届时根据相关法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与相关机构。 十四、   基金的转托管   基金份额抓有东说念主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务司法规则的圭臬收取转托管费。   （1）系统内转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 上市交易的会员单元时，须办理已抓有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已抓有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 证券登记系统之间进行转托管的行动。 办理。 证券登记结算有限处事公司的证券登记系统或登记结算系统与易方达基金照看有限公司注 册登记系统之间进行转托管。   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相关用度。 十五、    基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据相关法律律例偏激业务司法，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十六、    依期定额投资打算   本基金 A 类东说念主民币基金份额已于 2016 年 12 月 14 日怒放日常依期定额投资业务，本基 金 A 类好意思元基金份额已于 2018 年 10 月 12 日最先办理依期定额投资打算业务，本基金 C 类 东说念主民币基金份额、        C 类好意思元基金份额已于 2021 年 7 月 19 日最先办理依期定额投资打算业务， 具体实施办法参见相关公告。 十七、    基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构招供、稳健法律律例的其它非交易过户。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关尊府，对于稳健 条件的非交易过户苦求按基金登记结算机构的规则办理，并按基金登记结算机构规则的圭臬 收费。   十八、     基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、     基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二十、     其他   基金照看东说念主可在相关法律律例允许、相应本领条件熟谙的情况下，开通多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理苦求当日的对应币种折算净值为基准计划。多 币种的申购、赎回业务敬佩以基金照看东说念主的相关公告为准。              第十二节   基金的用度与税收 一、 基金用度的种类                                    ； 算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东说念主及基金钞票由原任基金托管东说念主调动至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金 钞票调动所引起的用度； 印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息、罚款及用度）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金阻隔计帐时所发生用度，按推行开销额从基金钞票总值中扣除。 二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。照看费的计划方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日计提，按月支付。由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金照看费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照看东说念主，若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.35%年费率计提。销售服务费计划方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照看东说念主向基金托管东说念主 发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产 中一次性支付，由基金照看东说念主代收，基金照看东说念主收到后支付给基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金照看东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所规则的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金钞票净值逐日计提标的指数许可使用费。具体计划方法 如下：   H=E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为本基金前一日基金钞票净值   若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可契约规则的用度下限，则基 金于季度末临了一日补提指数使用费至指数使用许可契约规则的用度下限。指数许可使用费 收取下限为每季度 1 万好意思元或等值东说念主民币，即不及 1 万好意思元时按照 1 万好意思元收取。   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金照看东说念主和基金托管东说念主查对一致后，从基金 财产中一次性支付给基金照看东说念主，由基金照看东说念主根据指数使用许可契约所规则的方式支付给 标的指数许可方。   如果指数使用许可契约约定的标的指数许可使用费的计划方法、费率和支付方式等发生 养息，本基金将采用养息后的方法或费率计划标的指数许可使用费。基金照看东说念主将在招募说 明书更新或其他公告中走漏本基金最新适用的方法，此项养息无用召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据关联律例及相应契约规则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 四、 与基金销售关联的用度 讲解书“第十一节基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份 额与赎回金额的计划”中的相关规则。 请具体参照我公司网站上的相关讲解。 率或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介上公告。   基金照看东说念主不错在不违反法律律例规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销打算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基 金照看东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永逝的费率优 惠行为。 五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。             第十三节    基金的财产 一、 基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。 二、 基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 四、 基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金照看东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其奉求的境外托管东说念主督察。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金照看东说念主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。   基金份额抓有东说念主、基金照看东说念主和基金托管东说念主宗旨现款于存入托管账户时组成基金托管东说念主、 境外托管东说念主的等额无担保债务，除犯罪律律例及肃除或清盘标准明文辞让该等现款归于计帐 财产外，该等现款归入基金托管东说念主或境外托管东说念主的计帐财产并不组成基金托管东说念主违反本合同 的规则。基金托管东说念主对由基金托管东说念主偏激境外托管东说念主之外机构推行灵验驾驭的证券不承担保 管处事。              第十四节    基金钞票估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的怒放日以及国度法律律例规则需要对外皮露基金净值 的非怒放日。 二、 估值对象   本基金所领有的各类有价证券及本基金依据相关法律律例抓有的其它钞票。 三、 估值方法   （1）上市开通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的归并股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市开通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市开通基金以估值截止时点草率取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市开通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市开通生息品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市生息品采用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值计划中波及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采用好意思元行为中间货币进行换算，采用彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金照看东说念主和托管东说念主经协商可对所采用的汇率着手进行养息。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则养息或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相关税金养息日或推行支付日进行相应的估值养息。 均应被以为采用了适应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律律例的规则或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律律例，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金照看东说念主担任，根据《基金法》，基金照看东说念主计划并公告基金钞票 净值，基金托管东说念主复核、审查基金照看东说念主计划的基金钞票净值。因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东说念主 对基金钞票净值的计划结果对外给予公布。 四、 估值标准 金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金钞票净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的 单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额余额的统统数； A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值 日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基 金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份 额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的统统数；C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的计分鉴识精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 少许点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金照看东说念主不错养息净 值计划及走漏的少许点后位数并实时公告。国度另有规则的，从其规则。 律律例或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金照看东说念主每个处事日对前一估值日的基金资 产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。 五、 估值过错的处理   基金照看东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的模范确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当各类基金份额净值计划差错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当 立即纠正，并采用合理的模范瞩目损失进一步扩大。当各类基金份额净值计划差错小于该类 基金份额净值 0.5%时，基金照看东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正养息，不作念追 溯处理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪责形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责的处事东说念主应当对由于该 估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错处事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错处事方承担；由于估值过错处事方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错处事方对顺利损失承担补偿 处事；若估值过错处事方还是积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值过错处事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的处事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值过错的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 处事方仍应付估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错处事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值过错处事方。   （4）估值过错养息采用尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的处事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的处事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计划出现过错时，基金照看东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的模范瞩目损失进一步扩大。   （2）基金照看东说念主及基金托管东说念主计价过错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主 应通报基金托管东说念主，按本基金合同的规则进行公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、 暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的； 七、 基金净值的阐述   用于基金信息走漏的各类基金份额净值由基金照看东说念主负责计划，基金托管东说念主进行复核。 基金照看东说念主每个处事日将计划的前一估值日的各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计划结果复核阐述后发送给基金照看东说念主。 八、 特殊情形的处理 金钞票估值过错处理。 估值的应交税金有互异的，相关估值养息不行为基金钞票估值过错处理。 基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐述的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不行为基 金钞票估值过错处理。 过错等非基金照看东说念主与基金托管东说念主原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适应、 合理的模范进行检验，但未能发现过错的，由此形成的基金钞票估值过错，基金照看东说念主和基 金托管东说念主免除补偿处事。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的模范排斥或减弱由 此形成的影响。           第十五节     基金的收益与分拨 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指驾驭收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。 三、 基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金场外 份额默许的收益分拨方式是现款分成。本基金场内份额收益分拨方式为现款分成，场内份额 具体权益分拨标准等关联事项除名深圳证券交易所及中国证券登记结算有限处事公司的相 关规则； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值；不同类别好意思元基金份额的每 份额分拨金额为相应类别东说念主民币基金份额的每份额分拨数额按照权益登记日前一处事日好意思 元估值汇率折算后的好意思元金额，计划结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到少许点后四位， 由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数； 币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。对于好意思元基金份额，由 于汇率因素影响，收益分拨后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别的每一基金份额享有同均分拨 权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议； 四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、 收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时刻不得进步 六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依 照《业务司法》实践。对于场内份额，除名深圳证券交易所及中国证券登记结算有限处事公 司的相关规则。            第十六节      基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联规则编制基金司帐报表； 二、 基金年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 偏激他关联规则。相关法律律例对于信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的媒介走漏，并保证基金投资者草率按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息采用阿拉伯数字；本基金的东说念主民币基金份额以东说念主民币计划并走漏 净值及相关信息；好意思元基金份额以好意思元计划并走漏净值及相关信息。除卓越讲解外，东说念主民币 基金份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元基金份额的货币单元为好意思元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的司法及具体标准，讲解基金产品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当在三 个处事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更 的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募讲解书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当 在三个处事日内，更新基金产品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品尊府概要其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金照看东说念主不再更新基金产品尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照看东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲解书、    《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金照看东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募讲解 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照看东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）上市交易公告书   基金照看东说念主应当在基金份额上市交易三个处事日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次各类东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通 过基金照看东说念主网站走漏一次各类好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或赎回之后，基金照看东说念主应当在不晚于每个怒放日后的第二个 处事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各类东说念主民币基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金照看东说念主网站走漏怒放日的各类好意思元基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个处事日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的各类东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管 理东说念主网站走漏半年度和年度临了一日的各类好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   好意思元基金份额的基金份额累计净值=好意思元基金份额的基金份额净值+好意思元基金份额的每 份收益分拨金额累计数。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照看东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。   基金照看东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报教导性公告登载在指定报刊上。   基金照看东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   申报期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或进步 20%的情形，基金照看东说念主应当在 季度申报、中期申报、年度申报等依期申报文献中走漏该投资者的类别、申报期末抓有份额 及占比、申报期内抓有份额变化情况及产品的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照看东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   （八）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （九）长远公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相关信息走漏 义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开长远，并将关联情况立即申报中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）计帐申报   基金合同阻隔的，基金照看东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照看机构备案，并给予公 告。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照看轨制，指定专门部门及高等照看东说念主 员负责照看信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息走漏内容与 风景准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照看东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、 更新的招募讲解书、基金产品尊府概要、基金计帐申报等公开走漏的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金照看东说念主进行书面或电子阐述。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金照看东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介走漏信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼在不同媒介上走漏归并 信息的内容应当一致。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律司法的相关规则。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例规则将信 息置备于公司办公场合、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。 二、 《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 连系的； 三、 基金财产的计帐 组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。 六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第十九节     基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织神情：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东说念主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   中国开发银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照看处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面驾驭审计，并还是成为旧例化的内控处事技能。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开发银行一直秉抓“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险照看和里面驾驭，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护钞票抓有东说念主的正当权益，为钞票奉求东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开发银行托管钞票限制不断扩大，托管业务品种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。驾驭 2024 年三季度末， 中国开发银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开发银行专科高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限处事 公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并行为惟一中资银行获取《财资》                         “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面驾驭轨制   行为基金托管东说念主，中国开发银行严格驯服国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内关联照看规则，称职经营、范例运作、严格检验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保关联信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。   中国开发银行设有风险内控照看委员会，负责全行风险照看与里面驾驭处事，对托管业 务风险照看和里面驾驭的灵验性进行指导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规处事，具有孤独诈欺内控合规处事权利和能力。   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制驾驭体系，建立了照看轨制、驾驭轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作温获胜进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务照看严格实行复核、审核、检验轨制，授权处事实行集合驾驭，业务印记按规程督察、存 放、使用，账户尊府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，闭塞照看，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，瞩目泄密；业求终了自动化操作，瞩目东说念主为事 故的发生，本领系统完好、孤独。   （三）基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基 金照看东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金照看东说念主发送的投资指示、基金照看东说念主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。   （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例驾驭等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金照看东说念主进行风险教导，与基金照看东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时申报中国证监会。   （2）收到基金照看东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求基金照看东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。                   第二十节            境外钞票托管东说念主    （一）境外托管东说念主的基本情况    称呼：说念富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States    法定代表东说念主：Ron O’Hanley    成立时刻：1891 年 4 月 13 日    最近一个司帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）系数者权益（Shareholders’ Equity）    （二）托管钞票限制、国际信用评级和托管业务    说念富银行的全球托管业务由好意思国说念富集团全资领有。说念富银行首创于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东说念主后，说念富银行已成为一产品有指导地位的国际托管银行。 驾驭 2024 年 9 月 30 日，托管和行政照看钞票总额已达到 46.76 万亿好意思元，一级成本比率为 球 30 多个国度或地区设有处事处，驾驭 2024 年 9 月 30 日说念富领有近 4 万名富足教授的员 工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金司帐、绩效评估、投资纲领监察申报、 外汇交易、证券出借、基金调遣照看、受托东说念主和注册登记等服务。    （三）境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；                     第二十一节 相关服务机构 一、 基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋议东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券交易所会员单元。   本基金非直销销售机构信息详见基金照看东说念主网站公示。 二、 基金登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限处事公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    磋议东说念主：赵亦清   称呼：易方达基金照看有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋议东说念主：余贤高 三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东说念主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    磋议东说念主：黄贞 四、 司帐师事务所和承办注册司帐师   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）   主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：赵雅、李明明   磋议东说念主：赵雅   司帐师事务所：德勤华永司帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营场合：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   电话：021-61418888 传真：021-63350003 承办注册司帐师：汪芳、江丽雅 磋议东说念主：江丽雅          第二十二节 基金合同内容摘要   一、基金份额抓有东说念主、基金照看东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金照看东说念主的投资运作；   （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并驯服《基金合同》                  、招募讲解书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范畴内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限处事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照看东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并照看基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要模范保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获取 《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣苦求；   （12）在不违反法律律例和监管规则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金照看东说念主有权代表基金份额抓有东说念主以基金资 产行为典质进行融资；   （13）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）选拔、更换或肃除基金境外投资参谋人；   （18）奉求第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）在稳健关联法律、律例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管和收益分拨等业务司法；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎费力的原则照看和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，保证所照看 的基金财产和基金照看东说念主的财产相互孤独,对所照看的不同基金分别照看，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的模范使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息走漏及申报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照看业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，况兼保证投资者 草率按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照看东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照看东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 照看东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）进行境外证券投资，应当驯服当地监管机构、交易所的关联法律律例规则。   （28）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要模范保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；   （7）选拔、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （8）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、费力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账照看，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照看东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 照看东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在 基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照看东说念主计划的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，讲解基金照看 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照看东说念主有未实践《基 金合同》规则的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了适应的模范；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金照看东说念主查对；   （14）依据基金照看东说念主的指示或关联规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金照看东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金照看东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金照看东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照看东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）保护基金份额抓有东说念主利益，按照规则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、非法，应当实时向中国证监会、外管局申报；   （23）每月结果后 7 个处事日内，向中国证监会和外管局申报基金照看东说念主境外投资情况， 并按相关规则进行国际进出申报；   （24）基金托管东说念主应办理基金照看东说念主就照看本基金的关联结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。   （25）基金托管东说念主应保存基金照看东说念主就照看本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、奉求及成交记录等相关尊府，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （26）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）   召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照看东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；      （5）提高基金照看东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范畴或策略；      （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；      （10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金照看东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。      （1）调低销售服务费率；      （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》规则的范畴内养息本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （6）在法律律例规则或中国证监会许可的范畴内，且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）基金照看东说念主、基金登记结算机构、基金代销机构在法律律例规则的范畴内养息有 关基金申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务司法；开通东说念主民币、好意思元之外的其他 币种的申购、赎回，或阻隔东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回；      （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      （二）   会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并见知基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金照看东说念主残忍书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干 扰。   （三）   召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激磋议方式和磋议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照看东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金照看东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）   基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律律例、中国证监会允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照看东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金 份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的关联讲解注解文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主的代理投票 授权奉求讲解注解及关联讲解注解文献稳健法律律例、《基金合同》和会议文牍的规则，况兼抓有基 金份额的凭证与基金照看东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 驾驭日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个处事日内连气儿公布相关 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照看东说念主经文牍不进入收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的关联讲解注解文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的奉求东说念主的代理投 票授权奉求讲解注解及关联讲解注解文献稳健法律律例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额抓有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东说念主进入，方可召开。   进入基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的抓 有东说念主进入，方可召开。 召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）   议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照看 东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）   表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以卓越决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金照看东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》           、与其他基金合并以卓越决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲解注解，不然提交稳健会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议文牍规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议最先后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）   奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金照看东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   三、基金合同覆没和阻隔的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 连系的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩处方式   对于因基金合同的顽强、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、统一路线惩处。不肯或者弗成通过协商、统一惩处的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约束力， 仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续至意、费力、尽责地履行基金 合同规则的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照看东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印并在召募合束后经基金照看东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐述后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。   《基金合同》蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金照看东说念主、基金托 管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。           第二十三节 基金托管契约的内容摘要   一、    托管契约当事东说念主   （一）基金照看东说念主   称呼：易方达基金照看有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照看委员会，证监基金字20014 号   组织神情：有限处事公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   存续时间：抓续经营   经营范畴：公开召募证券投资基金照看、基金销售、特定客户钞票照看   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续经营   经营范畴：接管公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督照看机构等监管部门批准的其他 业务。   二、    基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投履历调或证券选拔圭臬的，基金照看东说念主应按照基金托管东说念主要求 的风景提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关本领系统，对基金推行投资是否稳健基金 合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合营原宥 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场用具、经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融生息产品和法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适应标准后，本基金不错将 其纳入投资范畴，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关规则实践。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪归并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律律例的相关规则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述钞票配置比 例进行养息。   为了便于本基金所投资相关基金的计帐和托管业务，本基金投资范畴中所波及的非场内 交易的基金仅通过本基金境外托管东说念主招供的交易系统购买。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金抓有归并家银行的入款不得进步基金钞票净值的 20%，银行应当是中资商 业银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外银行。但在基金托管账户的入款不受此限定。   （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区市集的证券钞票不得进步基金钞票净值的 3%。   （3）本基金抓有非流动性钞票市值不得进步基金钞票净值的 10%。非流动性钞票是指 法律或基金合同规则的开通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （4）本基金抓有境外基金的市值统统不得进步基金钞票净值的 10%，但抓有货币市集 基金不受此限定。   （5）基金照看东说念主照看的且由基金托管东说念主托管的沿途基金抓有任何一只境外基金，不得 进步该境外基金总份额的 20％。   （6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金钞票净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规则比例限定的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致。   （9）法律律例另有规则时，从其规则。   基金照看东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基 金投资不稳健上述（1）-（6）项规则的，应当在进步比例后 30 个处事日内采用合理的买卖 模范进行养息，以稳健投资比例限定要求。法律律例另有规则时，从其规则。   （三）金融生息品投资限定   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或灵验照看，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格驯服下列规则：   （1）基金的金融生息品沿途敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当稳健以下要求： 信用评级机构评级。 价值阻隔交易。   （4）基金拟投资生息品，基金照看东说念主在产品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险照看历程、拟采用的组合避险、灵验照看策略。   （5）基金照看东说念主应当在基金司帐年度结果后 60 个处事日内向中国证监会提交包括生息 品头寸及风险分析年度申报。   （6）基金不得顺利投资与什物商品相关的生息品。   （四）证券假贷交易投资限定   （1）系数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行养息以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以抖擞索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错所以下金融用具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在平日市集惯例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金照看东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应处事。   （五）回购交易投资限定   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行养息以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出 收益以抖擞索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行养息以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置 已购入证券以抖擞索赔需要。   （5）基金照看东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应处事。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未奉赵证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总钞票的 50％。   前项比例限定计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管契约第十七条 第九款第（1）至第（8）项收用（11）至第（12）项的基金投资辞让行动进行监督。基金托 管东说念主通过过后监督方式对基金照看东说念主基金投资辞让行动进行监督。   （八）基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、推行驾驭 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，除名基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 预防利益草率，相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息走漏义务。   （九）基金投资境外期货的，基金投资期货的计帐经纪商（Clearingbroker）由基金管 理东说念主选任，但须取得基金托管东说念主的招供。基金照看东说念主须对其选任的期货经纪商的资信负责， 并在与计帐经纪商的合同中明确以下事项：1、存放在计帐经纪商处的基金钞票须与计帐经 纪商的自有钞票和计帐经纪商其他客户的钞票圮绝；2、存放在计帐经纪商处的基金钞票不 得列入计帐经纪商的计帐财产；3、计帐经纪商须对存放在其账户内的保证金及相关钞票的 安全承担处事。基金托管东说念主如对计帐经纪商抓有异议，应以书面方式向基金照看东说念主残忍充分 讲解。   （十）投资远期的风险驾驭   （1）基金照看东说念主负责远期交易的流动性风险驾驭，并对远期交易资金的流动性承担责 任。   （2）基金照看东说念主提前或宽限实践远期合约时，基金照看东说念主需保证本基金有可用现款头 寸，不然以为本基金是因为流动性不及而爽约，由此给本基金形成的手续费、爽约金及钞票 估值方面的损失由基金照看东说念主承担。 险。   （十一）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金钞票净值计划、 各类基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （十二）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管契约的规则，应实时以书面貌貌文牍基金照看东说念主限期纠正。基金照看 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照看东说念主收到文牍后应鄙人一处事日前及 时查对并以书面貌貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随 时对文牍县项进行复查,督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十三）基金照看东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照看东说念主应在规则时刻内恢复并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本 托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金照看东说念主应积极配合提供相关 数据尊府和轨制等。   （十四）若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交易标准还是奏效的指示违反法律、行政法 规和其他关联规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金照看东说念主，由此形成的损失 由基金照看东说念主承担。   （十五）基金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要非法行动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金照看东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金照看东说念主无高洁事理，拒却、阻 挠对方根据本托管契约规则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主残忍警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、   基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照看东说念主计划的基金钞票 净值和各类基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金照看东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未 实践或无故延伸实践基金照看东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本契约偏激他关联规则时，应实时以书面貌貌文牍基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面貌貌给基金照看东说念主发出回函，讲解非法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照看东说念主有权随时对文牍县 项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查行动，包括但 不限于：提交相关尊府以供基金照看东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时刻内恢复 基金照看东说念主并改正。   （三）基金照看东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时申报中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，拒却、阻滞 对方根据本契约规则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金照看东说念主残忍警告仍不改正的，基金照看东说念主应申报中国证监会。   四、   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 计帐时，不得将托管证券偏激收益归入其计帐财产；基金照看东说念主和基金托管东说念主宗旨现款于存 入现款账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除犯罪律律例及肃除或清盘标准明 文许可该等现款不归于计帐财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东说念主违反托管协 议的规则。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 照看东说念主奉求的登记结算机构开立并照看。在基金召募期结果前，任何东说念主不得动用。 有东说念主东说念主数稳健《基金法》、            《运作办法》、                  《试行办法》等关联规则后，基金照看东说念主应将属于基 金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，礼聘具有从事 证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由进入验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照看 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和供境内资金划拨使 用。基金托管东说念主可奉求境外托管东说念主开立资金账户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指 令办理境外资金收付。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户的开立和照看   基金托管东说念主奉求境外托管东说念主在境外，根据当地市集法律律例规则，开立和照看证券账户。   （五）期货账户的开立   如基金投资境外期货，由基金照看东说念主代表基金与期货经纪商顽强期货合同，基金照看东说念主 应在其经纪商处以基金口头开立期货账户，并将相关的账户信息发送基金托管东说念主。   （六）其他账户的开立和照看 同的规则，由基金托管东说念主或其奉求机构负责开立。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的境外关联什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主奉求境 外托管代理东说念主存放于其督察库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行灵验驾驭的证券不 承担督察处事。   （八）期货的督察处事   基金托管东说念主和其境外托管银行（XX 银行）不承担与期货投资相关钞票（包括但不限于 期货合约、保证金）的督察处事。基金照看东说念主为基金托管东说念主开通权限，提供数据查询功能， 基金托管东说念主根据基金照看东说念主提供查询的数据或按照基金照看东说念主指定的查询路线取得的数据 进行估值和核算，不承担核实该数据的处事。   （九）与基金财产关联的紧要合同的督察      与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金照看东说念主负责。由基金照看东说念主代表基金签署 的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金照看东说念主、基金托管东说念主督察。除本契约另有 规则外，基金照看东说念主代表本基金签署的与基金财产关联的紧要合同，基金照看东说念主应保证基金 照看东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。上述紧要合同的督察期限为基金合同阻隔 后 20 年。基金照看东说念主与期货经纪商签订的关联金融生息产品的合同，应该发送复印件给基 金托管东说念主，以便基金托管东说念主保存完好的基金档案尊府。   五、     基金钞票净值计划和司帐核算      （一）基金钞票净值的计划、复核与完成的时刻及标准      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。      A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金钞票净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金 份额余额的统统数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额净 值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值 日 C 类基金份额的基金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值； 估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的统统数；C 类好意思元基金份额的 基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折 算。      东说念主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的计分鉴识精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 少许点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金照看东说念主不错养息净 值计划及走漏的少许点后位数并实时公告。国度另有规则的，从其规则。   用于基金信息走漏的各类基金份额净值由基金照看东说念主负责计划，基金托管东说念主进行复核。 基金照看东说念主每个处事日将计划的前一估值日的各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计划结果复核阐述后发送给基金照看东说念主。 本基金的基金司帐处事方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金照看东说念主对基金钞票净值的 计划结果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   本基金所领有的各类有价证券及本基金依据相关法律律例抓有的其它钞票。   本基金的估值日为本基金相关的怒放日以及国度法律律例规则需要对外皮露基金净值 的非怒放日。每个处事日对前一估值日的基金钞票进行估值。   （1）股票估值方法 易日的收盘价估值。   ①初度刊行未上市的股票，采用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的归并股票的收盘价进 行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；   ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的归并股票的收盘价进行估值。   （2）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （3）基金估值方法 易日的收盘价估值；   （4）债券估值方法 的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   （5）生息品估值方法 易日的收盘价估值。 况下，按成本估值。   （6）汇率 为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银 行或其授权机构最新公布为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   （7）税收   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则养息或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相关税金养息日或推行支付日进行相应的估值养息。   （8）在职何情况下，基金照看东说念主如采用上述第(1)-(7)项规则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为采用了适应的估值方法。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照看东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）相关法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   根据《基金法》，基金照看东说念主计划并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计划的基金钞票净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东说念主对基金钞票净值的计划结果对外给予 公布。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金运作过程中，如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪责形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责的处事东说念主应当对由于该差 错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担相关处事。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平无法 料思、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿处事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值过错给基金投资东说念主形成的损失应由基金托管东说念主和基金照看东说念主协商共同承担， 基金托管东说念主和基金照看东说念主对不应由其承担的处事，有权根据罪责原则，向罪责东说念主追偿，基金 合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错处事方应实时谐和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错处事方承担；由于差错处事方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成的损失由差错处事方承担；若差错处事方还是积极谐和，况兼有协助义务 确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿处事。 差错处事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的处事方对可能导致关联当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼 仅对差错的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错处事方仍 应付差错负责，如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利形成其他当事 东说念主的利益损失，则差错处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取 欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还 的总和进步其推行损失的差额部分支付给差错处事方。   （4）基金份额净值计划差错小于基金份额净值 0.5%时，基金照看东说念主与基金托管东说念主应在 发现日对账务进行更正养息，不作念追忆处理。   （5）差错处事方拒却进行补偿时，如果因基金照看东说念主罪责形成基金钞票损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金照看东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪责形成基金钞票损失机，基 金照看东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照看东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金照看东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律律例、基金合 同或其他规则，基金照看东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿处事，则基 金照看东说念主有权向出现罪责确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的顺利损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的处事方进行更正和补偿损失；其 中基金份额净值计划差错小于基金份额净值 0.5%时，基金照看东说念主与基金托管东说念主应在发现日 对账务进行更正养息，不作念追忆处理；基金份额净值计划差错达到或进步基金份额净值 0.5% 时，基金照看东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金照看东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所形成的纰缪不行为基金 钞票估值过错处理。   （2）对于因税收规则养息或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，相关估值养息不行为基金钞票估值过错处理。   (3)全球投资波及不同市集实时区,由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金 照看东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐述的交易，导致的对基金钞票净值的影响， 不行为基金钞票估值过错处理。   （4）由于不可抗力原因，或由于各门户据服务机构发送的数据过错，本基金照看东说念主和 本基金托管东说念主天然还是采用必要、适应、合理的模范进行检验，但未能发现过错的，由此造 成的基金钞票估值过错，本基金照看东说念主和本基金托管东说念主不错免除补偿处事。但基金托管东说念主应 当积极采用必要的模范排斥由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 交易时； 益的保护； 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金照看东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金托管东说念主和基金照看东说念主分别 孤独时设立、记录和督察本基金的全套账册.若基金照看东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金照看东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的计划和公告的，以基金照看东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照看东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文牍基金照看东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金照看东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个处事日内完成基金季度申报的编制；在上 半年结果之日起两个月内完成基金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年 度申报的编制。基金年度申报的财务司帐申报应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金照看东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金照看东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息， 养息以国度关联规则为准。   基金照看东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及申报。   六、   基金份额抓有东说念主名册的登记与督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金照看东说念主的指示编制和督察，基金照看东说念主和基金托管东说念主 应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥善督察，则按相关律例承 担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金照看东说念主应将关联尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服守秘义务，除非 法律、律例、规章另有规则，有权机关另有要求。   七、   争议惩处方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、统一弗成 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续至意、费力、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统治。   八、   托管契约的修改与阻隔   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何草率。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。  （二）基金托管契约阻隔出现的情形            第二十四节 对基金份额抓有东说念主的服务   基金照看东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务样式：   （一）场外的基金份额抓有东说念主投资交易阐述服务   基金登记结算机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的场外的基金份额抓有东说念主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金 份额抓有东说念主投资交易阐述服务请参照各销售机构推行业务历程及规则。   （二）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）抓有东说念主交易记录查 询服务   场外的基金份额抓有东说念主可通过基金照看东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）抓有东说念主的对账单服 务神情 场外基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额抓有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件神情的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接洽。   （四）资讯服务   投资者如果思了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己弗成准阐述识本基金《招募讲解书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十五节 其他应走漏事项                   公告事项                    走漏日历 易方达基金照看有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度申报教导性公告       2023-07-20 易方达基金照看有限公司高等照看东说念主员变更公告                     2023-08-23 易方达基金照看有限公司董事长（联席）任职公告                    2023-08-23 对于旗下部分基金 2023 年 9 月 4 日因境外主要投资市集节沐日暂停申    2023-08-30 购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 易方达基金照看有限公司旗下基金 2023 年中期申报教导性公告           2023-08-30 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）基金司理变更公告           2023-09-23 易方达基金照看有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申报教导性公告       2023-10-25 对于旗下部分基金 2023 年 11 月 23 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2023-11-20 申购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2023-12-20 申购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 对于易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）2024 年境外主要投资     2024-01-09 市集节沐日暂停赎回业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 1 月 15 日因境外主要投资市集节沐日暂停    2024-01-10 申购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 易方达基金照看有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申报教导性公告       2024-01-19 对于旗下部分基金 2024 年 2 月 19 日因境外主要投资市集节沐日暂停    2024-02-06 申购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-14 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-15 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-16 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-19 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-20 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌        2024-03-21 公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）归附申购及依期定额投资        2024-03-22 业务并暂停大额申购业务的公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌        2024-03-22 公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-23 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日因境外主要投资市集节沐日暂停    2024-03-26 申购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-26 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告           2024-03-27 易方达基金照看有限公司旗下基金 2023 年年度申报教导性公告           2024-03-29 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）暂停申购及依期定额投资        2024-03-30 业务的公告 易方达基金照看有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申报教导性公告       2024-04-20 易方达基金照看有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资            2024-04-23 料的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 27 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2024-05-22 申购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 6 月 19 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2024-06-14 申购、赎回、调遣、依期定额投资业务的教导性公告 注：以上公告事项走漏在规则媒介及基金照看东说念主网站上。       第二十六节 招募讲解书存放及查阅方式   本《招募讲解书》存放在基金照看东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营 业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金照看东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十七节 备查文献 存放地点：基金照看东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 易方达基金照看有限公司

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